最高人民法院

最高人民法院關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見(jiàn)

法〔2011〕195號(hào)


最高人民法院印發(fā)《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見(jiàn)》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：

現(xiàn)將《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○一一年五月二十七日

為了最大限度地實(shí)現(xiàn)生效法律文書(shū)確認(rèn)的債權(quán)，提高執(zhí)行效率，強(qiáng)化執(zhí)行效果，維護(hù)司法權(quán)威，現(xiàn)就依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為提出以下意見(jiàn)：

一、強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)報(bào)告和財(cái)產(chǎn)調(diào)查，多渠道查明被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)

1.嚴(yán)格落實(shí)財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度。對(duì)于被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書(shū)確定義務(wù)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)要求被執(zhí)行人限期如實(shí)報(bào)告財(cái)產(chǎn)，并告知拒絕報(bào)告或者虛假報(bào)告的法律后果。對(duì)于被執(zhí)行人暫時(shí)無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，可以要求被執(zhí)行人定期報(bào)告。

2.強(qiáng)化申請(qǐng)執(zhí)行人提供財(cái)產(chǎn)線索的責(zé)任。各地法院可以根據(jù)案件的實(shí)際情況，要求申請(qǐng)執(zhí)行人提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況或者財(cái)產(chǎn)線索，并告知不能提供的風(fēng)險(xiǎn)。各地法院也可根據(jù)本地的實(shí)際情況，探索嘗試以調(diào)查令、委托調(diào)查函等方式賦予代理律師法律規(guī)定范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)調(diào)查權(quán)。

3.加強(qiáng)人民法院依職權(quán)調(diào)查財(cái)產(chǎn)的力度。各地法院要充分發(fā)揮執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制的作用，完善與金融、房地產(chǎn)管理、國(guó)土資源、車(chē)輛管理、工商管理等各有關(guān)單位的財(cái)產(chǎn)查控網(wǎng)絡(luò)，細(xì)化協(xié)助配合措施，進(jìn)一步拓寬財(cái)產(chǎn)調(diào)查渠道，簡(jiǎn)化財(cái)產(chǎn)調(diào)查手續(xù)，提高財(cái)產(chǎn)調(diào)查效率。

4.適當(dāng)運(yùn)用審計(jì)方法調(diào)查被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)。被執(zhí)行人未履行法律文書(shū)確定的義務(wù)，且有轉(zhuǎn)移隱匿處分財(cái)產(chǎn)、投資開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)、入股其他企業(yè)或者抽逃注冊(cè)資金等情形的，執(zhí)行法院可以根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)被執(zhí)行人進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)費(fèi)用由申請(qǐng)執(zhí)行人墊付，被執(zhí)行人確有轉(zhuǎn)移隱匿處分財(cái)產(chǎn)等情形的，實(shí)際執(zhí)行到位后由被執(zhí)行人承擔(dān)。

5.建立財(cái)產(chǎn)舉報(bào)機(jī)制。執(zhí)行法院可以依據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的懸賞執(zhí)行申請(qǐng)，向社會(huì)發(fā)布舉報(bào)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索的懸賞公告。舉報(bào)人提供的財(cái)產(chǎn)線索經(jīng)查證屬實(shí)并實(shí)際執(zhí)行到位的，可按申請(qǐng)執(zhí)行人承諾的標(biāo)準(zhǔn)或者比例獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人。獎(jiǎng)勵(lì)資金由申請(qǐng)執(zhí)行人承擔(dān)。

二、強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)保全措施，加大對(duì)保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度

6.加大對(duì)當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)提示。各地法院在立案和審判階段，要通過(guò)法律釋明向當(dāng)事人提示訴訟和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，引導(dǎo)債權(quán)人及時(shí)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，有效防止債務(wù)人在執(zhí)行程序開(kāi)始前轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。

7.加大財(cái)產(chǎn)保全力度。各地法院要加強(qiáng)立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)在財(cái)產(chǎn)保全方面的協(xié)調(diào)配合，加大依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的力度，強(qiáng)化審判與執(zhí)行在財(cái)產(chǎn)保全方面的銜接，降低債務(wù)人或者被執(zhí)行人隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

8.對(duì)保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)及時(shí)采取執(zhí)行措施。進(jìn)入執(zhí)行程序后，各地法院要加大對(duì)保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度，對(duì)當(dāng)事人、擔(dān)保人或者第三人提出的異議要及時(shí)進(jìn)行審查，審查期間應(yīng)當(dāng)依法對(duì)相應(yīng)財(cái)產(chǎn)采取控制性措施，駁回異議后應(yīng)當(dāng)加大對(duì)相應(yīng)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度。

三、依法防止惡意訴訟，保障民事審判和執(zhí)行活動(dòng)有序進(jìn)行

9.嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于案外人異議之訴的管轄規(guī)定。在執(zhí)行階段，案外人對(duì)人民法院已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)提起異議之訴的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條和《最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋》第十八條的規(guī)定，由執(zhí)行法院受理。

案外人違反上述管轄規(guī)定，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，其他法院已經(jīng)受理尚未作出裁判的，應(yīng)當(dāng)中止審理或者撤銷(xiāo)案件，并告知案外人向作出查封、扣押、凍結(jié)裁定的執(zhí)行法院起訴。

10.加強(qiáng)對(duì)破產(chǎn)案件的監(jiān)督。執(zhí)行法院發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有虛假破產(chǎn)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受理破產(chǎn)案件的人民法院提出。申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)為被執(zhí)行人利用破產(chǎn)逃債的，可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院或者其上級(jí)人民法院提出異議，受理異議的法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行監(jiān)督。

11.對(duì)于當(dāng)事人惡意訴訟取得的生效裁判應(yīng)當(dāng)依法再審。案外人違反上述管轄規(guī)定，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，并取得生效裁判文書(shū)將已被執(zhí)行法院查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)確權(quán)或者分割給案外人，或者第三人與被執(zhí)行人虛構(gòu)事實(shí)取得人民法院生效裁判文書(shū)申請(qǐng)參與分配，執(zhí)行法院認(rèn)為該生效裁判文書(shū)系惡意串通規(guī)避執(zhí)行損害執(zhí)行債權(quán)人利益的，可以向作出該裁判文書(shū)的人民法院或者其上級(jí)人民法院提出書(shū)面建議，有關(guān)法院應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》和有關(guān)司法解釋的規(guī)定決定再審。

四、完善對(duì)被執(zhí)行人享有債權(quán)的保全和執(zhí)行措施，運(yùn)用代位權(quán)、撤銷(xiāo)權(quán)訴訟制裁規(guī)避執(zhí)行行為

12.依法執(zhí)行已經(jīng)生效法律文書(shū)確認(rèn)的被執(zhí)行人的債權(quán)。對(duì)于被執(zhí)行人已經(jīng)生效法律文書(shū)確認(rèn)的債權(quán)，執(zhí)行法院可以書(shū)面通知被執(zhí)行人在限期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行該生效法律文書(shū)。限期屆滿(mǎn)被執(zhí)行人仍怠于申請(qǐng)執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以依法強(qiáng)制執(zhí)行該到期債權(quán)。

被執(zhí)行人已經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以請(qǐng)求執(zhí)行該債權(quán)的人民法院協(xié)助扣留相應(yīng)的執(zhí)行款物。

13.依法保全被執(zhí)行人的未到期債權(quán)。對(duì)被執(zhí)行人的未到期債權(quán)，執(zhí)行法院可以依法凍結(jié)，待債權(quán)到期后參照到期債權(quán)予以執(zhí)行。第三人僅以該債務(wù)未到期為由提出異議的，不影響對(duì)該債權(quán)的保全。

14.引導(dǎo)申請(qǐng)執(zhí)行人依法訴訟。被執(zhí)行人怠于行使債權(quán)對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請(qǐng)執(zhí)行人依照《中華人民共和國(guó)合同法》第七十三條的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院提起代位權(quán)訴訟。

被執(zhí)行人放棄債權(quán)、無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請(qǐng)執(zhí)行人依照《中華人民共和國(guó)合同法》第七十四條的規(guī)定向有管轄權(quán)的人民法院提起撤銷(xiāo)權(quán)訴訟。

五、充分運(yùn)用民事和刑事制裁手段，依法加強(qiáng)對(duì)規(guī)避執(zhí)行行為的刑事處罰力度

15.對(duì)規(guī)避執(zhí)行行為加大民事強(qiáng)制措施的適用。被執(zhí)行人既不履行義務(wù)又拒絕報(bào)告財(cái)產(chǎn)或者進(jìn)行虛假報(bào)告、拒絕交出或者提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行或者妨礙執(zhí)行、到期債務(wù)第三人提出異議后又擅自向被執(zhí)行人清償?shù)�，給申請(qǐng)執(zhí)行人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以罰款、拘留。

16.對(duì)構(gòu)成犯罪的規(guī)避執(zhí)行行為加大刑事制裁力度。被執(zhí)行人隱匿財(cái)產(chǎn)、虛構(gòu)債務(wù)或者以其他方法隱藏、轉(zhuǎn)移、處分可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，拒不交出或者隱匿、銷(xiāo)毀、制作虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證或資產(chǎn)負(fù)債表等相關(guān)資料，以虛假訴訟或者仲裁手段轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、虛構(gòu)優(yōu)先債權(quán)或者申請(qǐng)參與分配，中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件或者提供的文件有重大失實(shí)，被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助義務(wù)人有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行或者拒不協(xié)助執(zhí)行等，損害申請(qǐng)執(zhí)行人或其他債權(quán)人利益，依照刑法的規(guī)定構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究行為人的刑事責(zé)任。

17.加強(qiáng)與公安、檢察機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)。各地法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公安、檢察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，建立快捷、便利、高效的協(xié)作機(jī)制，細(xì)化拒不執(zhí)行判決裁定罪和妨害公務(wù)罪的適用條件。

18.充分調(diào)查取證。各地法院在執(zhí)行案件過(guò)程中，在行為人存在拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務(wù)行為的情況下，應(yīng)當(dāng)注意收集證據(jù)。認(rèn)為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件及相關(guān)證據(jù)材料移送犯罪行為發(fā)生地的公安機(jī)關(guān)立案查處。

19.抓緊依法審理。對(duì)檢察機(jī)關(guān)提起公訴的拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務(wù)案件，人民法院應(yīng)當(dāng)抓緊審理，依法審判，快速結(jié)案，加大判后宣傳力度，充分發(fā)揮刑罰手段的威懾力。

六、依法采取多種措施，有效防范規(guī)避執(zhí)行行為

20.依法變更追加被執(zhí)行主體或者告知申請(qǐng)執(zhí)行人另行起訴。有充分證據(jù)證明被執(zhí)行人通過(guò)離婚析產(chǎn)、不依法清算、改制重組、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)產(chǎn)混同等方式惡意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)規(guī)避執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以通過(guò)依法變更追加被執(zhí)行人或者告知申請(qǐng)執(zhí)行人通過(guò)訴訟程序追回被轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)。

21.建立健全征信體系。各地法院應(yīng)當(dāng)逐步建立健全與相關(guān)部門(mén)資源共享的信用平臺(tái)，有條件的地方可以建立個(gè)人和企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，將被執(zhí)行人不履行債務(wù)的相關(guān)信息錄入信用平臺(tái)或者信息數(shù)據(jù)庫(kù)，充分運(yùn)用其形成的威懾力制裁規(guī)避執(zhí)行行為。

22.加大宣傳力度。各地法院應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用新聞媒體曝光、公開(kāi)執(zhí)行等手段，將被執(zhí)行人因規(guī)避執(zhí)行被制裁或者處罰的典型案例在新聞媒體上予以公布，以維護(hù)法律權(quán)威，提升公眾自覺(jué)履行義務(wù)的法律意識(shí)。

23.充分運(yùn)用限制高消費(fèi)手段。各地法院應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用限制高消費(fèi)手段，逐步構(gòu)建與有關(guān)單位的協(xié)作平臺(tái)，明確有關(guān)單位的監(jiān)督責(zé)任，細(xì)化協(xié)作方式，完善協(xié)助程序。

24.加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作查找被執(zhí)行人。對(duì)于因逃避執(zhí)行而長(zhǎng)期下落不明或者變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的被執(zhí)行人，各地法院應(yīng)當(dāng)積極與公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)，加大查找被執(zhí)行人的力度。