交通運輸部

關(guān)于試行無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的通知

交水發(fā)［2010］533號


各有關(guān)無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者：

　　2002年1月1日實施的《中華人民共和國國際海運條例》（以下簡稱《國際海運條例》）確立了無船承運管理制度。目前已有3000多家無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者（以下簡稱無船承運人）通過交納保證金方式，取得了無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。無船承運管理制度的實施有效規(guī)范了國際海運市場秩序。
　　為進一步完善無船承運管理制度，緩解無船承運人資金壓力，保障有關(guān)各方合法權(quán)益，按照無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險與無船承運業(yè)務(wù)保證金“自由選擇”原則，經(jīng)與中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會協(xié)商，我部決定，在現(xiàn)有無船承運業(yè)務(wù)保證金方式之外，試行無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險制度，供無船承運人選擇。自2010年11月1日起，無船承運人可選擇投保無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險方式申請取得無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
　　一、基本原則
　　無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險方式與無船承運業(yè)務(wù)保證金方式，均為無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格申請人（以下簡稱申請人）可采納的財務(wù)責(zé)任證明形式，兩者并行存在，供申請人自行選擇。無船承運人選擇繳納保證金方式的，依照現(xiàn)行保證金制度執(zhí)行。
　　二、保險機構(gòu)
　　承辦無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的保險機構(gòu)須符合以下條件：
　　（一）注冊在中華人民共和國境內(nèi)；
　�。ǘ�）經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會認可；
　�。ㄈ�）保險產(chǎn)品經(jīng)交通運輸部認可，報中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批準或備案；
　�。ㄋ模┖炇稹稛o船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險承保承諾書》（見附件），并按承諾書規(guī)定履行無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險相關(guān)義務(wù)。
　　三、投保形式、保險期間和范圍
　　為便于管理，申請無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的申請人及其分支機構(gòu)原則上應(yīng)采用同一財務(wù)責(zé)任證明形式，即均采取保證金或保證金責(zé)任保險形式。
　　保險期間由申請人和保險機構(gòu)自行約定，但最低不得少于1年。
　　無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險僅用于無船承運人清償因其不履行承運人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)所產(chǎn)生的債務(wù)，不能用于支付罰款。遇有罰款情況，無船承運人應(yīng)另行支付。
　　四、操作程序
　�。ㄒ唬┬律暾垷o船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格：
　　2010年11月1日以后申請無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的申請人，如選擇投保無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的，應(yīng)依照《國際海運條例》和《中華人民共和國國際海運條例實施細則》（以下簡稱《實施細則》）規(guī)定的程序，提交保險機構(gòu)簽發(fā)的保險單和保險費繳費發(fā)票，以及《實施細則》第十一條 （第五款除外）、第十四條（第五款除外）規(guī)定材料。
　�。ǘ�）無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的退出：
　　1．已取得經(jīng)營資格的無船承運人退保程序：
　　已取得經(jīng)營資格的無船承運人申請退保、終止資格的，應(yīng)向交通運輸部提出書面申請，由交通運輸部將該申請事項在交通運輸部網(wǎng)站（www.mot.gov.cn）公示30天。申請時應(yīng)提交以下材料:
　�。�1）申請書（含退款賬號信息，由法人代表簽字并加蓋公章）；
　�。�2）已注銷“無船承運業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　�。�3）《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）；
　　（4）稅務(wù)部門開具的已繳銷無船承運業(yè)務(wù)專用發(fā)票（《國際海運業(yè)運輸專用發(fā)票》）證明（如未領(lǐng)取，出具稅務(wù)部門相關(guān)證明或《發(fā)票購領(lǐng)簿》發(fā)票購領(lǐng)記錄頁的復(fù)印件）；
　　（5）境外無船承運人須提供與境內(nèi)接收退款機構(gòu)的協(xié)議書。
　　公示期內(nèi)，有關(guān)當(dāng)事人認為無船承運人不履行承運人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)取得司法機關(guān)已生效的相關(guān)判決或司法機關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機構(gòu)相關(guān)裁決，由保險機構(gòu)依照保險合同規(guī)定進行賠付。
　　公示期屆滿未有前款規(guī)定情形的，交通運輸部書面通知有關(guān)保險機構(gòu)辦理退保手續(xù)，收繳《無船承運人經(jīng)營資格登記證》，注銷無船承運人經(jīng)營資格，并在交通運輸部網(wǎng)站公布結(jié)果。保險機構(gòu)應(yīng)在收到交通運輸部書面通知后7個工作日內(nèi)完成退保手續(xù)，并將結(jié)果書面告知交通運輸部。
　　2.終止無船承運人經(jīng)營資格申請的退保手續(xù)：
　　申請人因故終止經(jīng)營資格申請的, 應(yīng)向交通運輸部提交書面申請，申請應(yīng)明確退款接收賬號信息，由法人代表簽字并加蓋公章。交通運輸部完成審核程序后，書面通知保險機構(gòu)辦理退保手續(xù)。保險機構(gòu)在收到書面通知后7個工作日內(nèi)完成退保手續(xù)，并將結(jié)果書面告知交通運輸部。
　�。ㄈ�）現(xiàn)有無船承運人以投保方式繼續(xù)從事無船承運業(yè)務(wù)：
　　2010年10月31日前已取得經(jīng)營資格的無船承運人，如選擇以投保無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險方式繼續(xù)從事無船承運業(yè)務(wù)的，可申請退回已繳保證金，但應(yīng)先行辦理投保手續(xù)。申請保證金退款，并以投保方式繼續(xù)保有無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的，應(yīng)提交以下材料：
　　1. 保險機構(gòu)簽發(fā)的保險單以及保險費繳費發(fā)票；
　　2.保證金退款書面申請：申請應(yīng)注明本公司退款賬號，由公司法人代表簽字并加蓋公章；
　　3.《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）。
　　交通運輸部在收到上述材料后，對該無船承運人保證金退回申請事項進行公示，公示期為30天。
　　公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實施細則》第二十條第二款規(guī)定事項的，交通運輸部通知無船承運人保證金專戶所在銀行辦理保證金退還手續(xù)，并為無船承運人重新辦理《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》（注明“責(zé)任保險”字樣）。
　�。ㄋ模�無船承運人更名手續(xù)：
　　以保證金責(zé)任保險方式申請取得經(jīng)營資格的無船承運人申請更名，應(yīng)向交通運輸部提出申請，并報送以下材料：
　　1．無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者名稱變更申請表；
　　2．《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）；
　　3．舊版及新版提單樣本；
　　4．境內(nèi)無船承運人須提交《名稱變更核準通知書》、原名稱和新名稱的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
　　境外無船承運人須提交企業(yè)注冊國有關(guān)部門出具的名稱變更證明文件（須經(jīng)當(dāng)?shù)毓�證機構(gòu)公證）。
　　交通運輸部將向無船承運人核發(fā)新名稱的《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》，并書面通知保險機構(gòu)該無船承運人名稱變更事宜。
　　保險機構(gòu)在收到交通運輸部變更書面通知后7個工作日內(nèi)，將變更結(jié)果書面告知交通運輸部。
　�。ㄎ澹�無船承運人延期手續(xù)：
　　以保證金責(zé)任保險方式申請取得經(jīng)營資格的無船承運人申請延期，應(yīng)在經(jīng)營資格有效期屆滿前提前30天向交通運輸部提出申請，并報送以下材料：
　　1．延期申請書；
　　2．經(jīng)營資格有效期內(nèi)無船承運業(yè)務(wù)開展情況說明；
　　3．已續(xù)保保證金責(zé)任保險證明材料（保險機構(gòu)簽發(fā)的保險單以及保險費繳費發(fā)票）；
　　4.《無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）；
　　5．境內(nèi)無船承運人提交已增加“無船承運業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；境外無船承運人提供公司商業(yè)登記證明復(fù)印件；
　　6. 已簽發(fā)提單（正本）復(fù)印件10份。
　　如無船承運人在其經(jīng)營資格有效期滿前未及時辦理延期手續(xù)，交通運輸部將不為其辦理更名等手續(xù)，屆滿后將終止其無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。
　　五、無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的使用
　　無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險，是供無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格申請人選擇的一種財務(wù)責(zé)任證明形式，當(dāng)因無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者不履行承運人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，根據(jù)司法機關(guān)已生效的判決或者司法機關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機構(gòu)裁決應(yīng)當(dāng)履行賠償責(zé)任時，用以履行賠償，不得用于其他責(zé)任的償付。
　　六、主管部門和聯(lián)系方式
　　主管部門：交通運輸部水運局
　　電話：010-65292650 65292655
　　傳真：010-65292648





中華人民共和國交通運輸部
二○一○年九月二十八日



附件


無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險
承保承諾書


　　為降低無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者責(zé)任風(fēng)險，減輕無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者經(jīng)濟負擔(dān)，維護委托人經(jīng)濟利益，配合國務(wù)院交通運輸主管部門做好無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者管理，現(xiàn)就承辦無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險事宜作出以下承諾:

　　一、本機構(gòu)系注冊在中華人民共和國境內(nèi)、經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會認可，具有合法保險從業(yè)資質(zhì)的獨立法人實體。
　　二、參照《中華人民共和國國際海運條例》規(guī)定的無船承運業(yè)務(wù)保證金有關(guān)功能，積極開發(fā)、完善無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險產(chǎn)品。提供的無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險產(chǎn)品應(yīng)經(jīng)國務(wù)院交通運輸主管部門認可，并經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會許可（備案）。
　　三、嚴格依照中華人民共和國交通運輸部《關(guān)于試行無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的通知》（交水發(fā)〔2010〕533 號）要求，承辦無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險，確保所簽發(fā)保險單、保險費發(fā)票及相關(guān)單證的真實性和有效性。
　　四、未經(jīng)國務(wù)院交通運輸主管部門同意，在無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險期間，不為無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者辦理保險退保手續(xù)。
　　五、在無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險終止日前30天，將無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者名單及保險期限屆滿等情況，書面通知國務(wù)院交通運輸主管部門，以便啟動保險終止公告程序。對于保證金責(zé)任保險到期、未及時續(xù)保的無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者，及時書面告知國務(wù)院交通運輸主管部門。
　　六、對司法機關(guān)請求司法協(xié)助的無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者索賠案件，經(jīng)國務(wù)院交通運輸主管部門核定應(yīng)予賠付，并收到書面賠付通知函件的，在七個工作日內(nèi)將賠款轉(zhuǎn)至司法機關(guān)指定的賬戶，不以無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者未履行保險條款約定的義務(wù)為抗辯理由拒絕支付賠款，并將賠付情況書面告知國務(wù)院交通運輸主管部門。
　　七、在收到國務(wù)院交通運輸主管部門無船承運人名稱變更通知后七個工作日內(nèi)，辦理名稱變更手續(xù)，并將變更結(jié)果書面告知交通運輸部。
　　八、建立、維護無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺，提供投保信息，供國務(wù)院交通運輸主管部門及無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者查詢相關(guān)信息。
　　九、根據(jù)國務(wù)院交通運輸主管部門需要，定期提供有效保險單的統(tǒng)計數(shù)據(jù)（包括投保人名稱、保險期間等信息）及其他必要的承保和理賠等信息。
　　十、應(yīng)國務(wù)院交通運輸主管部門要求，配合做好無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險宣貫工作，為無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者提供必要的保險咨詢和培訓(xùn)。
　　十一、對承辦無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險中獲知的涉及商業(yè)秘密的信息資料，負有保密義務(wù)。未經(jīng)國務(wù)院交通運輸主管部門及相關(guān)當(dāng)事人同意，不得向任何第三方透露。
　　十二、及時向國務(wù)院交通運輸主管部門報告本承諾書未盡事宜，以及具體承辦無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者責(zé)任保險中出現(xiàn)的不明事項，并溝通解決。
　　十三、如出現(xiàn)未按本承諾書履行相關(guān)義務(wù)情況的，同意承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。
　　



　　承諾人（蓋章）：
　　授權(quán)代表(簽字)：

　
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