中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于修訂《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》的函

機(jī)構(gòu)部部函[2010]88號


中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：

為進(jìn)一步規(guī)范證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作，增強(qiáng)審核工作的公開性和透明度，提高審核工作的效率，保證審核工作質(zhì)量，根據(jù)《證券法》、《行政許可法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的規(guī)定，我部修訂了《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》�，F(xiàn)將修訂后的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》下發(fā)，請各局在證券機(jī)構(gòu)類行政許可審核相關(guān)工作中參考，并做好轄區(qū)證券公司行政許可事項(xiàng)申請有關(guān)的指導(dǎo)、規(guī)范工作。

　

　 附件：《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年三月四日







機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程



一、收文　　

證券機(jī)構(gòu)行政許可申請材料由辦公廳受理處轉(zhuǎn)送機(jī)構(gòu)部綜合處，由綜合處登記后移交審核處。審核處文秘將行政許可申請事項(xiàng)錄入審核處電子管理文檔并將申請材料送交審核處處長。處長決定具體承辦的審核及復(fù)核人員后，由文秘登記并分送申請材料。

二、受理

審核處審核人員自受理處出具申請材料接收憑證之日起，在規(guī)定時限內(nèi)，依照行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料目錄及要求，對申請材料的齊備性（簡易程序、復(fù)審程序除外）、申請人及其申請事項(xiàng)合規(guī)性進(jìn)行審查，填寫《受理審查表》，形成初步意見，提交機(jī)構(gòu)部受理工作會議討論，形成最終意見。

申請材料需要補(bǔ)正的，根據(jù)機(jī)構(gòu)部受理工作會議討論意見擬寫具體補(bǔ)正要求,處長簽字后，通過辦公廳受理處告知申請人具體補(bǔ)正要求。收到申請人提交的補(bǔ)正材料后,是否受理仍需提交機(jī)構(gòu)部受理工作會議討論。

申請人未在30個工作日內(nèi)提交補(bǔ)正材料,或者提交的補(bǔ)正材料仍不齊備或不符合法定形式的，決定不予受理申請，并說明不予受理的理由。申請材料齊備的，申請人及所申請事項(xiàng)合法合規(guī)的，決定受理申請。作出受理或不予受理申請的決定后，審核人員填寫行政許可工作單交處長審查。

處長審查簽字后，由文秘登記并報(bào)送機(jī)構(gòu)部分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。分管部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)受理或者不予受理的決定后，由文秘登記并將行政許可工作單轉(zhuǎn)送辦公廳受理處，由受理處將受理或者不予受理的決定告知、送達(dá)申請人。

決定不受理申請的，留存一份申請材料復(fù)印件交綜合處存檔。

三、審核

審核人員依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，對行政許可申請事項(xiàng)進(jìn)行審核，并在規(guī)定時限內(nèi)完成審核報(bào)告初稿（包括簽報(bào)、批復(fù)及審核表），交副處長或指定的人員復(fù)核。

申請事項(xiàng)需要申請人作出說明或者補(bǔ)充的，由審核人員將需說明或者補(bǔ)充的問題匯總后提出書面反饋意見。反饋意見經(jīng)副處長、處長簽字，報(bào)分管部領(lǐng)導(dǎo)簽批后由辦公廳受理處告知、送達(dá)申請人。

審核人員在書面反饋意見告知、送達(dá)申請人或完成審核報(bào)告初稿前，不得就申請事項(xiàng)私下與當(dāng)事人接觸。相關(guān)當(dāng)事人對書面申請材料或者回復(fù)意見需要當(dāng)面作出說明或者解釋的，由處長指定兩名以上審核人員在辦公場所與當(dāng)事人會談。會談應(yīng)當(dāng)做好會談記錄,審核人員及當(dāng)事人予以簽字確認(rèn)。上市證券公司就有關(guān)事項(xiàng)前來溝通的，應(yīng)當(dāng)在收市后的時間進(jìn)行。涉及需要停牌的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時申請停牌。證券公司有關(guān)行政許可申請涉及上市公司的，比如上市公司投資入股證券公司，如有關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成上市公司需要披露的重大事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)做好信息披露工作，證券公司應(yīng)當(dāng)在收市后前來溝通，需要停牌的應(yīng)當(dāng)在上市公司停牌后再來溝通。

審核過程中，審核人員與相關(guān)證監(jiān)局、機(jī)構(gòu)部相關(guān)檢查處保持有效溝通，及時掌握與申請事項(xiàng)相關(guān)的信息。申請事項(xiàng)需要相關(guān)證監(jiān)局初審或者出具意見的，由審核人員聯(lián)系相關(guān)證監(jiān)局在規(guī)定時限內(nèi)完成初審或者出具意見。審核處依據(jù)法定條件和程序，可以通過函證、查詢、談話、檢查等方式對申請材料有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，必要時可以委托相關(guān)證監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場核查。

申請事項(xiàng)涉及重大問題或者存在其它不確定情形的，由審核人員向副處長或處長提議召開審核處會議討論，集體討論形成處內(nèi)初步審核意見。申請事項(xiàng)涉及相關(guān)專業(yè)問題的，經(jīng)分管部領(lǐng)導(dǎo)同意后，可書面征詢會內(nèi)有關(guān)部門或者其他單位的意見。

　 四、審核工作會議及評審會

　 行政許可申請的審核報(bào)告初稿應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)部審核工作會議審議，形成審核意見報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽批。

涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新、有疑難問題或者難以預(yù)估風(fēng)險等需要專家評審的許可申請，審核報(bào)告初稿完成后，機(jī)構(gòu)部委托證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等行業(yè)自律組織推薦評審專家，召開專家評審會評議，或委托其組織專家評審，出具評審意見。審核處根據(jù)評審會結(jié)果形成審核意見，報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽批。

五、決定

審核人員在行政許可期限三分之二時間內(nèi)完成行政許可簽報(bào)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議。申請事項(xiàng)存在終止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時完成行政許可簽報(bào)，提出終止審查的建議。申請事項(xiàng)存在中止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時完成行政許可簽報(bào)，提出中止審查的建議；中止審查的情形消失的，應(yīng)當(dāng)及時起草行政許可的簽報(bào)，提出恢復(fù)審查的建議。

行政許可簽報(bào)經(jīng)副處長、處長簽字，由文秘登記后，送交綜合處報(bào)請部領(lǐng)導(dǎo)簽批。申請事項(xiàng)涉及會內(nèi)其他部門的，審核處提出會簽建議，報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)同意后，由綜合處將行政許可簽報(bào)轉(zhuǎn)送相關(guān)部門會簽。

行政許可簽報(bào)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽批或者相關(guān)部門會簽后，由綜合處送辦公廳，會領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定或者終止審查通知。

六、督辦

　 副處長、處長對審核期限即將屆滿的審核事項(xiàng)進(jìn)行督辦。文秘每周一將上一周未辦結(jié)和已辦結(jié)的行政許可事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、跟蹤審核進(jìn)程，匯總情況經(jīng)處長審核后，送部領(lǐng)導(dǎo)及檢查處。

綜合處負(fù)責(zé)監(jiān)督審核事項(xiàng)辦理進(jìn)程，對未能按期辦結(jié)的審核事項(xiàng)重點(diǎn)督查，由審核處提交有關(guān)情況的書面說明，并向部領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

七、公示

審核處指定人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，及時梳理行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請人提交的全部申請材料的目錄和申請書示范文本、證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作指引等，報(bào)經(jīng)處長簽字，由文秘登記，送交綜合處報(bào)請部領(lǐng)導(dǎo)簽批后，由綜合處在會外網(wǎng)公示。

審核處指定人員每周梳理證券機(jī)構(gòu)行政許可申請、受理及審核情況，報(bào)經(jīng)處長簽字，由文秘登記，送交綜合處報(bào)請部領(lǐng)導(dǎo)簽批后，由綜合處在會外網(wǎng)公示。

審核處指定人員按照規(guī)定程序，在規(guī)定期限內(nèi)，將證券機(jī)構(gòu)行政許可批復(fù)在證監(jiān)會外網(wǎng)公示。



機(jī)構(gòu)部可以根據(jù)證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作的實(shí)際情況，對審核工作的具體流程予以調(diào)整。

　　　　　　　　　　　　　　　　

附件：《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作制度》







機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作制度



　 為規(guī)范證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作，增強(qiáng)審核工作的公開性和透明度，提高審核工作效率，保證審核工作質(zhì)量，根據(jù)《證券法》、《行政許可法》和我會的《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

一、機(jī)構(gòu)部受理工作會議制度

機(jī)構(gòu)部不定期召開證券機(jī)構(gòu)行政許可申請受理工作會議，就行政許可申請材料是否齊備、申請人及其申請事項(xiàng)是否合法合規(guī)進(jìn)行集體討論，形成意見，直接決定或補(bǔ)正材料，或受理申請，或不受理申請，提高審核效率，保證審核質(zhì)量。

二、復(fù)核制度與雙人審核制度

證券公司行政許可申請由一名審核人員審核。審核報(bào)告初稿完成后，由審核處副處長或者處長指定另一名審核員復(fù)核。

審核人員應(yīng)當(dāng)及時填寫《中國證監(jiān)會行政許可工作單》，妥善保管審核工作相關(guān)材料，認(rèn)真制作審核工作底稿。

三、靜默期制度

行政許可申請受理日至形成反饋意見或完成審核報(bào)告初稿（包括簽報(bào)、審核表及批復(fù)）前為靜默期。靜默期內(nèi)，審核人員不得就申請事項(xiàng)私下與當(dāng)事人接觸。確有面談必要的，由副處長或者處長指定兩名以上審核人員在辦公場所與當(dāng)事人會談。會談應(yīng)當(dāng)做好會談記錄,審核人員及當(dāng)事人予以簽字確認(rèn)。上市證券公司就有關(guān)事項(xiàng)前來溝通的，應(yīng)當(dāng)在收市后的時間進(jìn)行。涉及需要停牌的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時申請停牌。證券公司有關(guān)行政許可申請涉及上市公司的，比如上市公司投資入股證券公司，如有關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成上市公司需要披露的重大事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)做好信息披露工作，證券公司應(yīng)當(dāng)在收市后前來溝通，需要停牌的應(yīng)當(dāng)在上市公司停牌后再來溝通。

四、回避制度

審核人員與當(dāng)事人存在近親屬關(guān)系、或有其它利害關(guān)系可能影響公正審核的，應(yīng)當(dāng)回避。審核人員的回避，由處長決定；審核處副處長、處長的回避，由機(jī)構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)決定。

五、保密制度

行政許可申請審核過程中，審核人員不得對外透露審核工作相關(guān)信息、進(jìn)程；未經(jīng)機(jī)構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得就審核事項(xiàng)接受記者采訪，也不得在新聞媒體上對重大敏感問題發(fā)表議論。

行政許可申請事項(xiàng)涉及國家秘密、商業(yè)秘密以及個人隱私的，審核人員應(yīng)當(dāng)保密。

六、重大問題會議討論制度

行政許可申請事項(xiàng)涉及重大問題，或者存在其它不確定情形的，由審核人員向副處長或處長提議召開審核處會議討論，集體討論形成處內(nèi)初步審核意見。

七、會商會簽制度

行政許可申請事項(xiàng)涉及其他部門的，應(yīng)當(dāng)會商或會簽相關(guān)部門，會商會簽時間計(jì)入審核期限。

八、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

行政許可申請事項(xiàng)涉及證券公司日常監(jiān)管問題的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時與相關(guān)證監(jiān)局、機(jī)構(gòu)部檢查處溝通；行政許可申請事項(xiàng)需要證監(jiān)局初審或者出具意見的，相關(guān)證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成初審或者出具意見。溝通、協(xié)調(diào)可以以電話、傳真、電子郵件等方式進(jìn)行，審核人員應(yīng)當(dāng)做好溝通記錄，并作為工作底稿存檔。

九、意見反饋制度

行政許可申請事項(xiàng)需要申請人作出說明或者補(bǔ)充的，審核人員應(yīng)當(dāng)將需說明或者補(bǔ)充的問題匯總后提出書面反饋意見。反饋意見經(jīng)副處長、處長簽字，報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽批后由辦公廳受理處告知、送達(dá)申請人。

審核人員收到申請人回復(fù)材料后，認(rèn)為確需由申請人作出進(jìn)一步說明或者解釋的，可以提出第二次書面反饋意見。申請人的書面回復(fù)意見不明確，情況復(fù)雜，難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書面反饋的次數(shù)。

十、審核工作會議制度和評審會制度

行政許可申請事項(xiàng)初步審核完成后，應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)部審核工作會議審議。

涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新、有疑難問題或者難以預(yù)估風(fēng)險等需要專家評審的許可申請，審核報(bào)告初稿完成后，機(jī)構(gòu)部委托證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等行業(yè)自律組織推薦評審專家，召開專家評審會評議，或委托其組織專家評審，出具評審意見。

十一、限期辦結(jié)制度

行政許可申請的審核期限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》。

審核人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成初審或者出具意見，并在規(guī)定期限內(nèi)形成反饋意見或者完成初步審核，草擬初審報(bào)告（包括行政許可簽報(bào)、批復(fù)及審核表）。

行政許可申請事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，作出準(zhǔn)予或不予行政許可的決定。

十二、檢查與監(jiān)控制度

副處長、處長對審核事項(xiàng)負(fù)責(zé)督辦。審核處文秘應(yīng)當(dāng)于每周一上午將前一周審核事項(xiàng)的工作進(jìn)度分項(xiàng)匯總，經(jīng)處長審核后分別提交機(jī)構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)及各處。

審核處對審核工作紀(jì)律的執(zhí)行情況每月開展自查，機(jī)構(gòu)部不定期進(jìn)行檢查，堅(jiān)決杜絕違反工作紀(jì)律的行為。

十三、公示制度

證券機(jī)構(gòu)行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請人提交的全部申請材料的目錄和申請書示范文本、證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作指引等，應(yīng)當(dāng)及時在會外網(wǎng)公示；證券機(jī)構(gòu)行政許可申請、受理及審核情況，每周在會外網(wǎng)公示；證券機(jī)構(gòu)行政許可批復(fù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定期限及時在會外網(wǎng)公示，供申請人查閱。

十四、文檔管理制度

證券機(jī)構(gòu)行政許可實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案管理工作，妥善保管行政許可審核工作檔案。行政許可審核工作檔案包括內(nèi)檔和外檔，內(nèi)檔為在審核過程中形成的相關(guān)材料以及工作底稿，外檔為行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料的原始資料。審核事項(xiàng)辦結(jié)后，審核工作檔案應(yīng)當(dāng)及時移交辦公廳存檔。

十五、持續(xù)監(jiān)管主辦制度

申請人所在地證監(jiān)局作為持續(xù)監(jiān)管主辦證監(jiān)局，負(fù)責(zé)落實(shí)審核事項(xiàng)中提出的監(jiān)管要求。

申請人所在地證監(jiān)局作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)監(jiān)管主辦證監(jiān)局，承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品的監(jiān)管責(zé)任；其他證監(jiān)局作為協(xié)辦證監(jiān)局，負(fù)責(zé)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)相關(guān)代銷網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)情況，并及時通報(bào)主辦證監(jiān)局。