最高人民檢察院 公安部

最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）



關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，公安廳、局，軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局:

為及時(shí)、準(zhǔn)確打擊經(jīng)濟(jì)犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》等有關(guān)法律規(guī)定，最高人民檢察院、公安部制定了《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，對公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。各級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照此規(guī)定立案偵查，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照此規(guī)定審查批捕、審查起訴。各地在執(zhí)行中遇到的問題，請及時(shí)分別報(bào)最高人民檢察院和公安部。

最高人民檢察院　公安部

二○一○年五月七日



一、危害公共安全案

第一條 [資助恐怖活動(dòng)案(刑法第一百二十條之一)]資助恐怖活動(dòng)組織或者實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人的，應(yīng)予立案追訴。

本條規(guī)定的“資助”，是指為恐怖活動(dòng)組織或者實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人籌集、提供經(jīng)費(fèi)、物資或者提供場所以及其他物質(zhì)便利的行為。“實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人”，包括預(yù)謀實(shí)施、準(zhǔn)備實(shí)施和實(shí)際實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人。

二、破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序案

第二條 [走私假幣案(刑法第一百五十一條第一款)]走私偽造的貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

第三條 [虛報(bào)注冊資本案(刑法第一百五十八條)]申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)超過法定出資期限，實(shí)繳注冊資本不足法定注冊資本最低限額，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額在三十萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額在三百萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的;

(二)超過法定出資期限，實(shí)繳注冊資本達(dá)到法定注冊資本最低限額，但仍虛報(bào)注冊資本，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額在一百萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額在一千萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的;

(三)造成投資者或者其他債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬元以上的;

(四)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的:

1.兩年內(nèi)因虛報(bào)注冊資本受過行政處罰二次以上，又虛報(bào)注冊資本的;

2.向公司登記主管人員行賄的;3.為進(jìn)行違法活動(dòng)而注冊的。

(五)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第四條 [虛假出資、抽逃出資案(刑法第一百五十九條)]公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)超過法定出資期限，有限責(zé)任公司股東虛假出資數(shù)額在三十萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司發(fā)起人、股東虛假出資數(shù)額在三百萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的;

(二)有限責(zé)任公司股東抽逃出資數(shù)額在三十萬元以上并占其實(shí)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司發(fā)起人、股東抽逃出資數(shù)額在三百萬元以上并占其實(shí)繳出資數(shù)額百分之三十以上的;

(三)造成公司、股東、債權(quán)人的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬元以上的;

(四)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的:

1.致使公司資不抵債或者無法正常經(jīng)營的;

2.公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的;

3.兩年內(nèi)因虛假出資、抽逃出資受過行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的;

4.利用虛假出資、抽逃出資所得資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。

(五)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第五條 [欺詐發(fā)行股票、債券案(刑法第一百六十條)]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)發(fā)行數(shù)額在五百萬元以上的;

(二)偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

(三)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;(四)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

(五)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第六條 [違規(guī)披露、不披露重要信息案(刑法第一百六十一條)]依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬元以上的;

(二)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的;

(三)虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額百分之三十以上的;

(四)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的;

(五)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;

(六)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;

(七)在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;

(八)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;

(九)其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第七條 [妨害清算案(刑法第一百六十二條)]公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)隱匿財(cái)產(chǎn)價(jià)值在五十萬元以上的;(二)對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載涉及金額在五十萬元以上的;

(三)在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)價(jià)值在五十萬元以上的;

(四)造成債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在十萬元以上的;

(五)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)清償?shù)穆毠さ墓べY、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金得不到及時(shí)清償，造成惡劣社會(huì)影響的;

(六)其他嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的情形。

第八條 [隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告案(刑法第一百六十二條之一)]隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)隱匿、故意銷毀的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告涉及金額在五十萬元以上的;

(二)依法應(yīng)當(dāng)向司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、有關(guān)主管部門等提供而隱匿、故意銷毀或者拒不交出會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的;

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第九條 [虛假破產(chǎn)案(刑法第一百六十二條之二)]公司、企業(yè)通過隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)隱匿財(cái)產(chǎn)價(jià)值在五十萬元以上的;(二)承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)涉及金額在五十萬元以上的;

(三)以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)價(jià)值在五十萬元以上的;

(四)造成債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在十萬元以上的;

(五)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)清償?shù)穆毠さ墓べY、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金得不到及時(shí)清償，造成惡劣社會(huì)影響的;

(六)其他嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的情形。

第十條 [非國家工作人員受賄案(刑法第一百六十三條)]公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有，數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第十一條　[對非國家工作人員行賄案(刑法第一百六十四條)]為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，個(gè)人行賄數(shù)額在一萬元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第十二條 [非法經(jīng)營同類營業(yè)案(刑法第一百六十五條)]國有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司、企業(yè)同類的營業(yè)，獲取非法利益，數(shù)額在十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第十三條 [為親友非法牟利案(刑法第一百六十六條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務(wù)便利，為親友非法牟利，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在十萬元以上的;

(二)使其親友非法獲利數(shù)額在二十萬元以上的;

(三)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(四)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

第十四條 [簽訂、履行合同失職被騙案(刑法第一百六十七條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，在簽訂、履行合同過程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;

(二)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

金融機(jī)構(gòu)、從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)的公司、企業(yè)的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成一百萬美元以上外匯被騙購或者逃匯一千萬美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

本條規(guī)定的“詐騙”，是指對方當(dāng)事人的行為已經(jīng)涉嫌詐騙犯罪，不以對方當(dāng)事人已經(jīng)被人民法院判決構(gòu)成詐騙犯罪作為立案追訴的前提。

第十五條 [國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職案(刑法第一百六十八條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;

(二)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)一年以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

第十六條 [國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)案(刑法第一百六十八條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，濫用職權(quán)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

第十七條 [徇私舞弊低價(jià)折股、出售國有資產(chǎn)案(刑法第一百六十九條)]國有公司、企業(yè)或者其上級(jí)主管部門直接負(fù)責(zé)的主管人員，徇私舞弊，將國有資產(chǎn)低價(jià)折股或者低價(jià)出售，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

第十八條 [背信損害上市公司利益案(刑法第一百六十九條之一)]上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事?lián)p害上市公司利益的行為，以及上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施損害上市公司利益的行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(四)為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(六)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;

(七)其他致使上市公司利益遭受重大損失的情形。

第十九條 [偽造貨幣案(刑法第一百七十條)]偽造貨幣，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)偽造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的;

(二)制造貨幣版樣或者為他人偽造貨幣提供版樣的;

(三)其他偽造貨幣應(yīng)予追究刑事責(zé)任的情形。

本規(guī)定中的“貨幣”是指流通的以下貨幣:

(一)人民幣(含普通紀(jì)念幣、貴金屬紀(jì)念幣)、港元、澳門元、新臺(tái)幣;

(二)其他國家及地區(qū)的法定貨幣。

貴金屬紀(jì)念幣的面額以中國人民銀行授權(quán)中國金幣總公司的初始發(fā)售價(jià)格為準(zhǔn)。

第二十條 [出售、購買、運(yùn)輸假幣案(刑法第一百七十一條第一款)]出售、購買偽造的貨幣或者明知是偽造的貨幣而運(yùn)輸，總面額在四千元以上或者幣量在四百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

在出售假幣時(shí)被抓獲的，除現(xiàn)場查獲的假幣應(yīng)認(rèn)定為出售假幣的數(shù)額外，現(xiàn)場之外在行為人住所或者其他藏匿地查獲的假幣，也應(yīng)認(rèn)定為出售假幣的數(shù)額。

第二十一條 [金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣案(刑法第一百七十一條第二款)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員購買偽造的貨幣或者利用職務(wù)上的便利，以偽造的貨幣換取貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

第二十二條 [持有、使用假幣案(刑法第一百七十二條)]明知是偽造的貨幣而持有、使用，總面額在四千元以上或者幣量在四百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

第二十三條 [變造貨幣案(刑法第一百七十三條)]變造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

第二十四條 [擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案(刑法第一百七十四條第一款)]未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的;

(二)擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)籌備組織的。

第二十五條 [偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件案(刑法第一百七十四條第二款)]偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，應(yīng)予立案追訴。

第二十六條 [高利轉(zhuǎn)貸案(刑法第一百七十五條)]以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)高利轉(zhuǎn)貸，違法所得數(shù)額在十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因高利轉(zhuǎn)貸受過行政處罰二次以上，又高利轉(zhuǎn)貸的。

第二十七條 [騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證案(刑法第一百七十五條之一)]以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的;

(三)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等的;

(四)其他給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第二十八條 [非法吸收公眾存款案(刑法第一百七十六條)]非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在二十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款三十戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款一百五十戶以上的;

(三)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;

(四)造成惡劣社會(huì)影響的;

(五)其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第二十九條 [偽造、變造金融票證案(刑法第一百七十七條)]偽造、變造金融票證，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)偽造、變造匯票、本票、支票，或者偽造、變造委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證，或者偽造、變造信用證或者附隨的單據(jù)、文件，總面額在一萬元以上或者數(shù)量在十張以上的;

(二)偽造信用卡一張以上，或者偽造空白信用卡十張以上的。

第三十條 [妨害信用卡管理案(刑法第一百七十七條之一第一款)]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)明知是偽造的信用卡而持有、運(yùn)輸?shù)?

(二)明知是偽造的空白信用卡而持有、運(yùn)輸，數(shù)量累計(jì)在十張以上的;

(三)非法持有他人信用卡，數(shù)量累計(jì)在五張以上的;

(四)使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡的;

(五)出售、購買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡的。

違背他人意愿，使用其居民身份證、軍官證、士兵證、港澳居民往來內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來往大陸通行證、護(hù)照等身份證明申領(lǐng)信用卡的，或者使用偽造、變造的身份證明申領(lǐng)信用卡的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡”。

第三十一條 [竊取、收買、非法提供信用卡信息案(刑法第一百七十七條之一第二款)]竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料，足以偽造可進(jìn)行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名義進(jìn)行交易，涉及信用卡一張以上的，應(yīng)予立案追訴。

第三十二條 [偽造、變造國家有價(jià)證券案(刑法第一百七十八條第一款)]偽造、變造國庫券或者國家發(fā)行的其他有價(jià)證券，總面額在二千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第三十三條 [偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券案(刑法第一百七十八條第二款)]偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券，總面額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第三十四條 [擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案(刑法第一百七十九條)]未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)發(fā)行數(shù)額在五十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購買了股票或者公司、企業(yè)債券的;

(三)不能及時(shí)清償或者清退的;

(四)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第三十五條 [內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案(刑法第一百八十條第一款)]證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)證券交易成交額累計(jì)在五十萬元以上的;

(二)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在三十萬元以上的;

(三)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬元以上的;

(四)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的;

(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第三十六條　[利用未公開信息交易案(刑法第一百八十條第四款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)證券交易成交額累計(jì)在五十萬元以上的;

(二)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在三十萬元以上的;

(三)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬元以上的;

(四)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的;

(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第三十七條 [編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案(刑法第一百八十一條第一款)]編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬元以上的;

(二)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬元以上的;

(三)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;

(四)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的;

(五)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

第三十八條 [誘騙投資者買賣證券、期貨合約案(刑法第一百八十一條第二款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬元以上的;

(二)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬元以上的;

(三)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;

(四)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

第三十九條 [操縱證券、期貨市場案(刑法第一百八十二條)]操縱證券、期貨市場，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量百分之三十以上的;

(二)單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量百分之五十以上，且在該期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的;

(三)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;

(四)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;

(五)單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量百分之五十以上的;

(六)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的;

(七)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的;

(八)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十條 [背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)案(刑法第一百八十五條之一第一款)]商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十一條 [違法運(yùn)用資金案(刑法第一百八十五條之一第二款)]社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)違反國家規(guī)定運(yùn)用資金數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的;

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十二條 [違法發(fā)放貸款案(刑法第一百八十六條)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)違法發(fā)放貸款，數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)違法發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的。

第四十三條　[吸收客戶資金不入賬案(刑法第一百八十七條)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員吸收客戶資金不入賬，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)吸收客戶資金不入賬，數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)吸收客戶資金不入賬，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的。

第四十四條　[違規(guī)出具金融票證案(刑法第一百八十八條)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的;

(三)多次違規(guī)出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明的;

(四)接受賄賂違規(guī)出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明的;

(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十五條 [對違法票據(jù)承兌、付款、保證案(刑法第一百八十九條)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中，對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第四十六條 [逃匯案(刑法第一百九十條)]公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，單筆在二百萬美元以上或者累計(jì)數(shù)額在五百萬美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第四十七條 [騙購?fù)鈪R案(全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于懲治騙購?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》第一條)]騙購?fù)鈪R，數(shù)額在五十萬美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第四十八條 [洗錢案(刑法第一百九十一條)]明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)提供資金賬戶的;

(二)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;

(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;

(四)協(xié)助將資金匯往境外的;

(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。


第四十九條 [集資詐騙案(刑法第一百九十二條)]以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在十萬元以上的;(二)單位集資詐騙，數(shù)額在五十萬元以上的。

第五十條 [貸款詐騙案(刑法第一百九十三條)]以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的貸款，數(shù)額在二萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第五十一條 [票據(jù)詐騙案(刑法第一百九十四條第一款)]進(jìn)行金融票據(jù)詐騙活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個(gè)人進(jìn)行金融票據(jù)詐騙，數(shù)額在一萬元以上的;

(二)單位進(jìn)行金融票據(jù)詐騙，數(shù)額在十萬元以上的。

第五十二條 [金融憑證詐騙案(刑法第一百九十四條第二款)]使用偽造、變造的委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證進(jìn)行詐騙活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個(gè)人進(jìn)行金融憑證詐騙，數(shù)額在一萬元以上的;

(二)單位進(jìn)行金融憑證詐騙，數(shù)額在十萬元以上的。

第五十三條 [信用證詐騙案(刑法第一百九十五條)]進(jìn)行信用證詐騙活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)使用偽造、變造的信用證或者附隨的單據(jù)、文件的;

(二)使用作廢的信用證的;(三)騙取信用證的;

(四)以其他方法進(jìn)行信用證詐騙活動(dòng)的。

第五十四條 [信用卡詐騙案(刑法第一百九十六條)]進(jìn)行信用卡詐騙活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)使用偽造的信用卡，或者使用以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡，或者使用作廢的信用卡，或者冒用他人信用卡，進(jìn)行詐騙活動(dòng)，數(shù)額在五千元以上的;

(二)惡意透支，數(shù)額在一萬元以上的。

本條規(guī)定的“惡意透支”，是指持卡人以非法占有為目的，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，并且經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后超過三個(gè)月仍不歸還的。

惡意透支，數(shù)額在一萬元以上不滿十萬元的，在公安機(jī)關(guān)立案前已償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責(zé)任。

第五十五條 [有價(jià)證券詐騙案(刑法第一百九十七條)]使用偽造、變造的國庫券或者國家發(fā)行的其他有價(jià)證券進(jìn)行詐騙活動(dòng)，數(shù)額在一萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第五十六條 [保險(xiǎn)詐騙案(刑法第一百九十八條)]進(jìn)行保險(xiǎn)詐騙活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個(gè)人進(jìn)行保險(xiǎn)詐騙，數(shù)額在一萬元以上的;

(二)單位進(jìn)行保險(xiǎn)詐騙，數(shù)額在五萬元以上的。

第五十七條 [逃稅案(刑法第二百零一條)]逃避繳納稅款，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)納稅人采取欺騙、隱瞞手段進(jìn)行虛假納稅申報(bào)或者不申報(bào)，逃避繳納稅款，數(shù)額在五萬元以上并且占各稅種應(yīng)納稅總額百分之十以上，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)依法下達(dá)追繳通知后，不補(bǔ)繳應(yīng)納稅款、不繳納滯納金或者不接受行政處罰的;

(二)納稅人五年內(nèi)因逃避繳納稅款受過刑事處罰或者被稅務(wù)機(jī)關(guān)給予二次以上行政處罰，又逃避繳納稅款，數(shù)額在五萬元以上并且占各稅種應(yīng)納稅總額百分之十以上的;

(三)扣繳義務(wù)人采取欺騙、隱瞞手段，不繳或者少繳已扣、已收稅款，數(shù)額在五萬元以上的。

納稅人在公安機(jī)關(guān)立案后再補(bǔ)繳應(yīng)納稅款、繳納滯納金或者接受行政處罰的，不影響刑事責(zé)任的追究。

第五十八條 [抗稅案(刑法第二百零二條)]以暴力、威脅方法拒不繳納稅款，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成稅務(wù)工作人員輕微傷以上的;(二)以給稅務(wù)工作人員及其親友的生命、健康、財(cái)產(chǎn)等造成損害為威脅，抗拒繳納稅款的;

(三)聚眾抗拒繳納稅款的;

(四)以其他暴力、威脅方法拒不繳納稅款的。

第五十九條 [逃避追繳欠稅案(刑法第二百零三條)]納稅人欠繳應(yīng)納稅款，采取轉(zhuǎn)移或者隱匿財(cái)產(chǎn)的手段，致使稅務(wù)機(jī)關(guān)無法追繳欠繳的稅款，數(shù)額在一萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十條 [騙取出口退稅案(刑法第二百零四條第一款)]以假報(bào)出口或者其他欺騙手段，騙取國家出口退稅款，數(shù)額在五萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十一條 [虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零五條)]虛開增值稅專用發(fā)票或者虛開用于騙取出口退稅、抵扣稅款的其他發(fā)票，虛開的稅款數(shù)額在一萬元以上或者致使國家稅款被騙數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十二條 [偽造、出售偽造的增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零六條)]偽造或者出售偽造的增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計(jì)在十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十三條 [非法出售增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零七條)]非法出售增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計(jì)在十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十四條　[非法購買增值稅專用發(fā)票、購買偽造的增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零八條第一款)]非法購買增值稅專用發(fā)票或者購買偽造的增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計(jì)在十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十五條 [非法制造、出售非法制造的用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零九條第一款)]偽造、擅自制造或者出售偽造、擅自制造的可以用于騙取出口退稅、抵扣稅款的非增值稅專用發(fā)票五十份以上或者票面額累計(jì)在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十六條 [非法制造、出售非法制造的發(fā)票案(刑法第二百零九條第二款)]偽造、擅自制造或者出售偽造、擅自制造的不具有騙取出口退稅、抵扣稅款功能的普通發(fā)票一百份以上或者票面額累計(jì)在四十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十七條 [非法出售用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零九條第三款)]非法出售可以用于騙取出口退稅、抵扣稅款的非增值稅專用發(fā)票五十份以上或者票面額累計(jì)在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十八條 [非法出售發(fā)票案(刑法第二百零九條第四款)]非法出售普通發(fā)票一百份以上或者票面額累計(jì)在四十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十九條 [假冒注冊商標(biāo)案(刑法第二百一十三條)]未經(jīng)注冊商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)非法經(jīng)營數(shù)額在五萬元以上或者違法所得數(shù)額在三萬元以上的;

(二)假冒兩種以上注冊商標(biāo)，非法經(jīng)營數(shù)額在三萬元以上或者違法所得數(shù)額在二萬元以上的;

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