“企業(yè)合規(guī)整改后沒有再發(fā)生安全生產(chǎn)事故,年度凈利潤也邁上了新臺(tái)階�！痹谡憬x煌股份有限公司(化名)合規(guī)整改一周年之際,浙江省杭州市富陽區(qū)檢察院檢察官丁生榮回訪企業(yè)時(shí),該企業(yè)負(fù)責(zé)人感慨萬千。
日前,最高人民檢察院印發(fā)了一批安全生產(chǎn)領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)典型案例,富陽區(qū)檢察院辦理的唐某某重大責(zé)任事故案是其中之一。當(dāng)前,全國檢察機(jī)關(guān)正如火如荼開展“檢察護(hù)企”專項(xiàng)行動(dòng),最高檢此時(shí)印發(fā)這批典型案例有何深意?這批典型案例有何不同?如何督促涉案企業(yè)做到“真合規(guī)”“真整改”?記者對此進(jìn)行了采訪。
以合規(guī)整改助推企業(yè)筑牢安全生產(chǎn)底線
今年初,最高檢印發(fā)《“檢察護(hù)企”專項(xiàng)行動(dòng)工作方案》,要求從政治上著眼,從法治上著力,充分履行各項(xiàng)檢察職能,助力營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境�！皥�(jiān)持依法懲治犯罪和促進(jìn)安全生產(chǎn)社會(huì)治理相結(jié)合”是專項(xiàng)行動(dòng)的15項(xiàng)重點(diǎn)舉措之一。
“最高檢黨組強(qiáng)調(diào),檢察護(hù)企重在‘護(hù)’、要在‘實(shí)’。要因地制宜、實(shí)事求是,聚焦重點(diǎn)、靶向用力,精準(zhǔn)辦好一批具有典型性、影響性的涉企案件,在辦案中維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,做實(shí)對各類經(jīng)營主體依法平等保護(hù),讓企業(yè)發(fā)展有信心、能放心、更安心�！弊罡邫z重大犯罪檢察廳廳長元明表示,編發(fā)該批典型案例的動(dòng)因即是如此。在他看來,在安全生產(chǎn)領(lǐng)域推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī),就是要以實(shí)實(shí)在在的安全合規(guī),幫助企業(yè)筑牢安全生產(chǎn)底線,護(hù)航企業(yè)安全發(fā)展。
元明介紹,最高檢開展涉案企業(yè)合規(guī)改革以來,全國重罪檢察條線穩(wěn)慎探索在安全生產(chǎn)領(lǐng)域適用涉案企業(yè)合規(guī)制度,辦理了一批案件,形成了豐富經(jīng)驗(yàn)。編發(fā)該批典型案例旨在指導(dǎo)各地檢察機(jī)關(guān)規(guī)范開展涉案企業(yè)合規(guī)工作,提升安全生產(chǎn)領(lǐng)域治罪與治理水平,推動(dòng)重罪檢察條線積極開展“檢察護(hù)企”專項(xiàng)行動(dòng)。
據(jù)悉,該批典型案例共5件,分別為:浙江唐某某重大責(zé)任事故案;山東張某某等人重大責(zé)任事故案;廣東唐某某等人重大責(zé)任事故案;江蘇羅某某、談某某重大責(zé)任事故案;福建李某某重大責(zé)任事故案。這批典型案例既涉及大型國有企業(yè),也有民營企業(yè);既有上市企業(yè),也有中小企業(yè);既涉及新能源等新型企業(yè),也有傳統(tǒng)化工企業(yè),充分體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)依法平等保護(hù)各類市場主體的司法理念。
最高檢重大犯罪檢察廳第二辦案組檢察官王立琴告訴記者,涉案企業(yè)合規(guī)包括涉案企業(yè)調(diào)查、啟動(dòng)合規(guī)、形成合規(guī)方案、引入第三方監(jiān)督評(píng)估組織參與合規(guī)整改審查、評(píng)估整改效果等多個(gè)步驟,具有專業(yè)性強(qiáng)、時(shí)間跨度長、程序復(fù)雜等特征。這批典型案例均體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮主導(dǎo)責(zé)任,以高質(zhì)效檢察履職促進(jìn)安全生產(chǎn)社會(huì)治理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
從個(gè)案治理延伸至行業(yè)優(yōu)化
安全生產(chǎn)領(lǐng)域里的涉案企業(yè)合規(guī)具有極強(qiáng)的專業(yè)性,涉案企業(yè)找準(zhǔn)問題所在,務(wù)實(shí)、精準(zhǔn)、管用地進(jìn)行整改才能達(dá)到合規(guī)的效果,通過富陽區(qū)檢察院辦理的唐某某重大責(zé)任事故案可見一斑。
2021年11月20日,浙江輝煌股份有限公司在生產(chǎn)作業(yè)過程中,機(jī)修工蔣某某發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線的一處故障,擅自進(jìn)行不停機(jī)機(jī)修作業(yè),并翻越防護(hù)欄冒險(xiǎn)作業(yè)。其間,蔣某某因站立不穩(wěn)身體失去重心,跌落至正在運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)器上受傷,后經(jīng)搶救無效死亡。
經(jīng)事故調(diào)查組認(rèn)定,該公司作為生產(chǎn)經(jīng)營單位存在對車間不停機(jī)機(jī)修高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理不嚴(yán)、現(xiàn)場安全監(jiān)管缺失等問題,對該事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任。唐某某作為車間主任兼安全員,未按照規(guī)定進(jìn)行車間安全生產(chǎn)巡視,對不停機(jī)進(jìn)行機(jī)修作業(yè)現(xiàn)場缺乏安全監(jiān)管,履職不力,導(dǎo)致該事故發(fā)生。
案發(fā)后,唐某某如實(shí)供述犯罪事實(shí),涉案公司賠償了被害人家屬,被害人家屬對涉案公司和唐某某均表示諒解。
“輝煌股份有限公司是國內(nèi)較早成立的新材料生產(chǎn)企業(yè),擁有員工眾多,生產(chǎn)總值達(dá)百億余元。唐某某系該公司核心技術(shù)骨干。公司合規(guī)整改意愿強(qiáng)烈。”丁生榮介紹,2022年3月,公安機(jī)關(guān)將該案移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后,富陽區(qū)檢察院經(jīng)層報(bào)浙江省檢察院批準(zhǔn),啟動(dòng)對該企業(yè)的合規(guī)工作。
“在企業(yè)合規(guī)整改過程中,檢察機(jī)關(guān)一方面通過實(shí)地走訪企業(yè)、列席公司會(huì)議、與企業(yè)員工座談,并與第三方監(jiān)督評(píng)估組織、企業(yè)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)會(huì)商,針對新材料研發(fā)、生產(chǎn)的特點(diǎn),對涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查;另一方面明確提出,企業(yè)合規(guī)整改后確定的工作模式、隱患排查方式等工作記錄需連續(xù)堅(jiān)持,并在五年內(nèi)隨時(shí)備查�！倍∩鷺s介紹,企業(yè)合規(guī)整改驗(yàn)收通過后,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合考量,最終對唐某某作出不起訴決定。
案件辦結(jié)后,檢察機(jī)關(guān)的工作并未就此結(jié)束。以辦理該案為契機(jī),富陽區(qū)檢察院聯(lián)合行政職能部門出臺(tái)行業(yè)合規(guī)建設(shè)指引,向全區(qū)9000余家企業(yè)集中投放,將個(gè)案問題解決延伸至行業(yè)整體優(yōu)化。
“最高檢黨組強(qiáng)調(diào),要把涉案企業(yè)合規(guī)與企業(yè)自身合規(guī)、行業(yè)合規(guī)、行政合規(guī)有機(jī)結(jié)合起來,更好保企業(yè)、穩(wěn)就業(yè)、促發(fā)展。檢察機(jī)關(guān)在辦理安全生產(chǎn)領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)案件時(shí),始終堅(jiān)持‘抓前端,治未病’,多措并舉推動(dòng)行業(yè)生產(chǎn)安全建設(shè),這批典型案例就是其中的代表�！蓖趿⑶偬匾馓岬�,在辦理唐某某等人重大責(zé)任事故案中,檢察機(jī)關(guān)依托個(gè)案引導(dǎo)企業(yè)制定三項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),目前已作為全行業(yè)規(guī)范在系統(tǒng)內(nèi)推廣應(yīng)用。
推動(dòng)合規(guī)建設(shè)成果在刑事訴訟全過程應(yīng)用
涉案企業(yè)合規(guī)整改重在“實(shí)”,不搞“紙面合規(guī)”。在江蘇省常州市金壇區(qū)檢察院辦理的羅某某、談某某重大責(zé)任事故案中,讓外界看到了“檢察護(hù)企”的決心。
在辦理該案過程中,合規(guī)期限屆滿后,常州市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)開設(shè)專場檢察開放日,邀請企業(yè)代表、行業(yè)代表、當(dāng)?shù)厝舜蟠砑罢䥇f(xié)委員等參加合規(guī)效果評(píng)審。經(jīng)審議,發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)未達(dá)到合規(guī)效果,檢察機(jī)關(guān)決定延長企業(yè)合規(guī)考察期限,并列明整改方向,推動(dòng)企業(yè)繼續(xù)整改。
值得注意的是,在該批典型案例中,檢察機(jī)關(guān)在開展涉案企業(yè)合規(guī)改革工作時(shí),與法院、公安等部門的聯(lián)系愈發(fā)緊密。如福建省泉州市洛江區(qū)檢察院在辦理李某某重大責(zé)任事故案中,檢察機(jī)關(guān)牽頭與公安、法院形成共建機(jī)制,聯(lián)合會(huì)簽文件,就收集有關(guān)涉案證據(jù)、檢察機(jī)關(guān)介入方式、合規(guī)考察結(jié)果在不同訴訟階段的運(yùn)用等方面達(dá)成共識(shí),強(qiáng)化司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合,實(shí)現(xiàn)合規(guī)建設(shè)成果在刑事訴訟全過程中的運(yùn)用。
雖然該批典型案例集中于重大責(zé)任事故犯罪,但在安全生產(chǎn)領(lǐng)域開展企業(yè)合規(guī)并非僅限于此。對僅造成經(jīng)濟(jì)損失的涉危險(xiǎn)物品肇事案件開展企業(yè)合規(guī)同樣很有必要,有助于防范發(fā)生更嚴(yán)重的安全事故。
采訪中,上海鐵路運(yùn)輸檢察院重大犯罪檢察部門檢察官助理馬靜向記者介紹了其參與辦理的孫某某、顧某、畢某某等三人危險(xiǎn)物品肇事案。
該案中,涉案人員將本應(yīng)冷藏保存的9.2噸危化品貨物偶氮二異丁腈裝入集裝箱,未冷藏保存,最終導(dǎo)致集裝箱發(fā)生自燃,箱內(nèi)危險(xiǎn)貨物燒毀殆盡,并波及周邊冷藏集裝箱、箱內(nèi)貨物及溫控平臺(tái),造成直接經(jīng)濟(jì)損失460余萬元。事故發(fā)生后,涉案企業(yè)主動(dòng)提交適用涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)申請書及企業(yè)業(yè)務(wù)開展情況等資料。
檢察機(jī)關(guān)在實(shí)地走訪調(diào)查后,發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)具有開展合規(guī)整改的必要性和可行性。涉案人員顧某是�；飞a(chǎn)領(lǐng)域的稀缺人才,在涉案企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)中具有難以替代的作用,簡單起訴、判刑不利于涉案企業(yè)正常經(jīng)營發(fā)展,不利于規(guī)范危險(xiǎn)物品運(yùn)輸及儲(chǔ)存,不利于防范類似事故再次發(fā)生。經(jīng)報(bào)請上海市檢察院批準(zhǔn)后,上海鐵路運(yùn)輸檢察院啟動(dòng)對涉案企業(yè)的合規(guī)整改工作。經(jīng)過合規(guī)整改,涉案企業(yè)修訂完善相關(guān)管理制度,新增監(jiān)控員崗位,增添監(jiān)控設(shè)備,從企業(yè)治理框架、制度、軟硬件設(shè)施等方面提升企業(yè)安全合規(guī)能力。
“安全生產(chǎn)類刑事案件既關(guān)乎人民群眾的生命健康,也關(guān)乎企業(yè)安全有序發(fā)展�！痹鞅硎�,下一步,檢察機(jī)關(guān)將以印發(fā)此批典型案例為契機(jī),深入貫徹落實(shí)最高檢“八號(hào)檢察建議”,堅(jiān)持治罪與治理并重,持續(xù)深入推進(jìn)“檢察護(hù)企”專項(xiàng)行動(dòng),護(hù)航企業(yè)健康發(fā)展。