Law-lib.com 2024-4-28 9:29:54 中國新聞網(wǎng)
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,證監(jiān)會就《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》公開征求意見。
一直以來,證監(jiān)會從維護(hù)市場“三公”秩序、防范違法違規(guī)“造富”、從嚴(yán)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)的高度出發(fā),堅(jiān)持刀刃向內(nèi)、靶向監(jiān)管,對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員(以下簡稱離職人員)入股擬上市企業(yè)實(shí)行穿透式監(jiān)管。2021年5月,證監(jiān)會專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》(以下簡稱《2號指引》),規(guī)定離職人員不當(dāng)入股情形和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任,明確證監(jiān)會對入股行為進(jìn)行專項(xiàng)核查,安排內(nèi)審部門實(shí)施獨(dú)立復(fù)核,形成縱橫交錯(cuò)的離職人員入股行為審核把關(guān)機(jī)制。
《2號指引》發(fā)布以來,離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管,這類企業(yè)平均審核周期明顯延長。市場普遍感受到,證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股不會給企業(yè)帶來任何便利,反而影響了企業(yè)的上市進(jìn)程。
為進(jìn)一步鞏固監(jiān)管成效,體現(xiàn)越來越嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)度,證監(jiān)會總結(jié)經(jīng)驗(yàn),在《2號指引》基礎(chǔ)上,制定《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》)。
《離職人員監(jiān)管規(guī)定》包含了《2號指引》主要內(nèi)容,并在此基礎(chǔ)上新增三方面規(guī)定:一是進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)人員管理。延長發(fā)行監(jiān)管崗位和會管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期,從離職后3年拉長至10年。二是擴(kuò)大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查,證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。
下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān),加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門處理,維護(hù)公平公正公開的發(fā)行監(jiān)管秩序。
歡迎社會各界提出寶貴意見。證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況對《離職人員監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)一步修改完善,履行程序后發(fā)布實(shí)施。
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