Law-lib.com 2023-4-3 12:13:10 法治日報-法治網(wǎng)
本報訊 記者周芬棉 為完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度，證監(jiān)會近日就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。
證監(jiān)會稱，修訂條例，其出發(fā)點(diǎn)在完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度，提升防范化解重大風(fēng)險的能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部管理，回歸行業(yè)本源，提升專業(yè)能力，補(bǔ)齊功能短板，走規(guī)范化、專業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展道路。
《征求意見稿》主要內(nèi)容包括：落實(shí)新證券法要求，取消、調(diào)整部分行政許可事項(xiàng)，落實(shí)審慎監(jiān)管原則、提升風(fēng)險防控主動性，對照證券法加大處罰力度。
加強(qiáng)對證券公司股東、實(shí)際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強(qiáng)監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。
引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營，走高質(zhì)量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長效合理激勵約束機(jī)制。
補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業(yè)務(wù)三節(jié)，針對性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，促進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。
強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，完善內(nèi)外部約束機(jī)制，突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋，強(qiáng)化全面風(fēng)險管理；
補(bǔ)充恢復(fù)與處置計(jì)劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點(diǎn)制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。
優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。
日期：2023-4-3 12:13:10 | 關(guān)閉 |
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