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　　近日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自2023年2月28日起施行。

　　《辦法》向社會(huì)公開征求意見后,社會(huì)各方廣泛關(guān)注,總體贊同《辦法》的基本思路、整體框架和主要內(nèi)容,并提出了一些具體修改建議。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真研究,吸收采納部分意見建議,并相應(yīng)完善《辦法》。

　　《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶”的思路,從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定。一是明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開展證券交易營銷,接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動(dòng)”,從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),均屬于開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù),未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。二是加強(qiáng)客戶行為管理。要求證券公司嚴(yán)格履行客戶管理職責(zé),切實(shí)做好客戶身份識別、客戶適當(dāng)性管理、賬戶使用實(shí)名制等工作。三是優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程。要求證券公司嚴(yán)格落實(shí)交易管理職責(zé),強(qiáng)化事前、事中、事后全流程管控,并加強(qiáng)出租交易單元管理。四是保護(hù)投資者合法權(quán)益。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其它稅費(fèi)分開列示,保護(hù)投資者知情權(quán);為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利,不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。五是強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控。要求證券公司進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務(wù)管控、信息系統(tǒng)建設(shè)等,強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管控責(zé)任,防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。六是嚴(yán)格行政監(jiān)管問責(zé)。要求證券公司及相關(guān)人員嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求,違反規(guī)定的將依法從嚴(yán)采取措施�！掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管,對相關(guān)違法違規(guī)行為,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

　　下一步,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管,督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求,規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),切實(shí)維護(hù)市場交易秩序,保護(hù)投資者合法利益。同時(shí),強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法,從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為,促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。