Law-lib.com 2022-6-2 11:16:54 新華網(wǎng)
證監(jiān)會、司法部、財政部近日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》,切實加強對注冊制下證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的廉潔從業(yè)監(jiān)管,持續(xù)凈化資本市場生態(tài),一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險。
證監(jiān)會官網(wǎng)截圖
意見將證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)及其開展的與證券發(fā)行上市相關(guān)的業(yè)務(wù)均納入規(guī)制范圍,實現(xiàn)了業(yè)務(wù)主體和業(yè)務(wù)類型的全覆蓋。從內(nèi)部管理入手,對證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防范的組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、人員管理等提出了全面要求,進(jìn)一步強化內(nèi)部機制的監(jiān)督制衡。
針對注冊制下廉潔從業(yè)的重點風(fēng)險領(lǐng)域,意見對證券公司及其從業(yè)人員作出了針對性的細(xì)化規(guī)定,同時明確會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)參照執(zhí)行,主要包括:建立健全科學(xué)合理的激勵約束和問責(zé)機制,杜絕過度激勵和短期激勵;加強對利益沖突、違規(guī)投資、不當(dāng)入股的審查;對違規(guī)交往、非法干預(yù)、利益輸送、行賄等典型“圍獵”行為予以明確禁止;禁止以不合理低價、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)等。
意見明確,對違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的,主管部門依法采取監(jiān)管措施,并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)轉(zhuǎn)交違法違紀(jì)線索;同時遵循“寬嚴(yán)相濟(jì)”原則,對中介機構(gòu)或人員主動發(fā)現(xiàn)、主動報告、主動處理問題的,可依法從輕或減輕相關(guān)責(zé)任。(記者 劉慧)
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