Law-lib.com 2021-11-3 15:27:51 新華網(wǎng)
新華社北京11月3日電（記者姚均芳）11月2日晚間，北京證券交易所正式發(fā)布北交所交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則及31件細(xì)則指引指南，自11月15日起施行。
此前，北交所已于9月17日發(fā)布投資者適當(dāng)性管理辦法及配套業(yè)務(wù)指南，于10月30日發(fā)布上市與審核4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及6件配套細(xì)則和指引。至此，北交所7件基本業(yè)務(wù)規(guī)則已全部發(fā)布。
北交所表示，本次發(fā)布的相關(guān)規(guī)則總體延續(xù)了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層行之有效的制度安排，并按照試點(diǎn)注冊(cè)制、上市公司監(jiān)管和交易所職責(zé)相關(guān)的上位法進(jìn)行了調(diào)整優(yōu)化。
其中，交易規(guī)則明確，北交所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為30%。股票交易無價(jià)格漲跌幅限制的情形包括：向不特定合格投資者公開發(fā)行的股票上市交易首日，退市整理期首日，以及證監(jiān)會(huì)或北交所規(guī)定的其他情形。
北交所公告表示，精選層掛牌公司平移為北交所上市公司的，平移當(dāng)日其股票交易實(shí)施30%的漲跌幅限制，以精選層最后一個(gè)交易日收盤價(jià)為其前收盤價(jià)。
根據(jù)交易規(guī)則，北交所股票可以采取的交易方式包括競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、盤后固定價(jià)格交易，以及證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易方式。通過競(jìng)價(jià)交易買賣股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。股票交易單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣的，可以采用大宗交易方式。
會(huì)員管理規(guī)則主要是為規(guī)范北交所會(huì)員證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障交易安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
北交所表示，下一步還將陸續(xù)發(fā)布涉及QFII和RQFII證券交易、發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)的適用要求等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)做好市場(chǎng)制度體系建設(shè)，同時(shí)積極開展企業(yè)培訓(xùn)、投資者教育、會(huì)員接納等規(guī)則實(shí)施的準(zhǔn)備工作，為北交所順利開市和平穩(wěn)運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。
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