Law-lib.com 2021-6-18 11:05:44 法治日報(bào)——法制網(wǎng)
□ 法治日報(bào)全媒體記者 萬靜
近日，國家市場監(jiān)管總局發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管的實(shí)施意見》(以下簡稱《意見》)。其中明確，以食品、特種設(shè)備等生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管為切入點(diǎn)，推進(jìn)直接涉及公共安全和人民群眾生命健康的市場監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管，不斷完善企業(yè)信息公示、信用承諾、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理、失信懲戒、信用修復(fù)等制度舉措，形成行之有效的重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管工作機(jī)制和模式，提升監(jiān)管效能。
實(shí)施清單管理
《意見》指出，實(shí)施清單管理，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息歸集公示，具體包括以下三方面工作：
建立重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)清單。對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)實(shí)施清單管理，厘清監(jiān)管對(duì)象底數(shù)。省級(jí)市場監(jiān)管部門根據(jù)行政許可情況梳理重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)清單，根據(jù)清單對(duì)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(以下簡稱公示系統(tǒng))的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行分類標(biāo)注；總局本級(jí)實(shí)施行政許可的，由總局建立清單并進(jìn)行標(biāo)注。建立公示系統(tǒng)和重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)徟�、監(jiān)管、執(zhí)法辦案等系統(tǒng)對(duì)接機(jī)制，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)及時(shí)標(biāo)注、動(dòng)態(tài)調(diào)整。
全面歸集重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息。立足當(dāng)前企業(yè)信息歸集工作基礎(chǔ)，推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息全面歸集，制定重點(diǎn)歸集事項(xiàng)清單，明確信息歸集的重點(diǎn)。總局和省級(jí)市場監(jiān)管部門可視情況拓展信息歸集范圍。各級(jí)市場監(jiān)管部門按照“誰產(chǎn)生、誰提供、誰負(fù)責(zé)”的原則，將重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)行政許可、行政處罰、抽查檢查(含監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢等，下同)結(jié)果等信息，依法依規(guī)及時(shí)歸集到公示系統(tǒng)，記于企業(yè)名下。
依法公示重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息。樹立“公示即監(jiān)管”的理念，堅(jiān)持“公示為原則、不公示為例外”，除涉及個(gè)人隱私、國家安全、國家秘密或者社會(huì)公共利益的信息外，市場監(jiān)管部門在履職過程中產(chǎn)生的涉企信息應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公示。在公示系統(tǒng)設(shè)置重點(diǎn)領(lǐng)域信息公示模塊，全面公示重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)行政許可、行政處罰、抽查檢查結(jié)果等信息，充分運(yùn)用社會(huì)力量約束企業(yè)違法失信行為。
據(jù)國家行政學(xué)院教授楊偉東介紹，2019年全國兩會(huì)上，“信用監(jiān)管”首次被寫入政府工作報(bào)告。同年國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》，明確信用監(jiān)管是提升社會(huì)治理能力和水平、規(guī)范市場秩序、優(yōu)化營商環(huán)境的重要手段。信用監(jiān)管作為社會(huì)信用體系建設(shè)的重要組成部分，其本質(zhì)是要根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)施差異化的監(jiān)管手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)守信者“無事不擾”，對(duì)失信者“利劍高懸”，從而提高監(jiān)管效率，提升社會(huì)治理能力和水平。
提升監(jiān)管效能
商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院信用研究所所長韓家平說，與傳統(tǒng)監(jiān)管方式相比，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制有以下一些特點(diǎn)：比如突出了“信息”和“信用”在監(jiān)管中的基礎(chǔ)性作用。從信息角度看，信用監(jiān)管的過程就是信用信息產(chǎn)生、歸集、共享、公開、評(píng)價(jià)、應(yīng)用和修復(fù)的過程，突出強(qiáng)調(diào)了公共信用信息共享和公開的作用；從信用角度看，信用監(jiān)管是充分運(yùn)用征信、評(píng)信、用信等信用管理方法和工具的過程；貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的全程信用監(jiān)管；大幅提升失信成本，讓監(jiān)管“長出牙齒”；同時(shí)更加注重法治化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和市場主體權(quán)益保護(hù)等等。
為此，《意見》明確，要強(qiáng)化事前防范和事中監(jiān)管，提升重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管效能。積極推進(jìn)信用承諾，推動(dòng)在企業(yè)登記注冊、行政審批等環(huán)節(jié)開展信用承諾，強(qiáng)化企業(yè)信用意識(shí)。依法依規(guī)推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)告知承諾，核查發(fā)現(xiàn)企業(yè)承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，納入信用記錄并通過公示系統(tǒng)公示。根據(jù)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管需要，總局將適時(shí)建立工作機(jī)制，制定格式文本，引導(dǎo)企業(yè)通過公示系統(tǒng)主動(dòng)公示信用承諾，支持省級(jí)市場監(jiān)管部門先行先試，強(qiáng)化信用約束、社會(huì)監(jiān)督。
同時(shí)大力推進(jìn)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理。市場監(jiān)管總局牽頭建立通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理模型，不斷優(yōu)化完善指標(biāo)體系，提高分類的科學(xué)性，共享信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果。
統(tǒng)籌推進(jìn)重點(diǎn)監(jiān)管和“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。根據(jù)區(qū)域和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，探索建立重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單制度，全面梳理職責(zé)范圍內(nèi)的重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管措施等內(nèi)容，依法依規(guī)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管。在重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單之外，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果相結(jié)合，提高問題發(fā)現(xiàn)能力。
提高失信成本
《意見》最大的一個(gè)亮點(diǎn)就是，加大事后失信懲戒力度，提高重點(diǎn)領(lǐng)域違法成本。具體包括：加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信名單管理。由市場監(jiān)管總局建立統(tǒng)一的嚴(yán)重違法失信名單管理制度，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信名單管理工作。重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)、信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立協(xié)同管理工作機(jī)制，依法做好嚴(yán)重違法失信名單列入、移出、公示和信用修復(fù)工作。
同時(shí)加大對(duì)違法失信企業(yè)的約束懲戒。明確市場監(jiān)管部門失信懲戒措施，依法依規(guī)對(duì)違法失信企業(yè)實(shí)施約束懲戒。完善共享應(yīng)用機(jī)制，將經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單等信息嵌入重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)徟�、監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并主動(dòng)向其他監(jiān)管部門推送，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒。加大信用信息公示力度，依托公示系統(tǒng)，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)医恢埂伊P不改以及嚴(yán)重違法失信的企業(yè)，實(shí)施集中公示、重點(diǎn)曝光。
楊偉東分析指出，信用監(jiān)管通過創(chuàng)新監(jiān)管理念、監(jiān)管制度和監(jiān)管方式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源配置在需要監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)對(duì)象上，有效提升了監(jiān)管效能、維護(hù)了公平競爭、降低了市場交易成本。而分級(jí)分類監(jiān)管是實(shí)施新型信用監(jiān)管的主要路徑。對(duì)信用好、風(fēng)險(xiǎn)較低的市場主體，合理降低抽查比例和頻次，減少對(duì)正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響；而對(duì)違法失信、風(fēng)險(xiǎn)較高的市場主體，提高抽查比例和頻次，依法依規(guī)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，從而做到“讓守信者降成本，讓失信者付代價(jià)”。
《意見》還明確，要運(yùn)用市場力量助推監(jiān)管，發(fā)揮信用導(dǎo)向作用。比如加大重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息的開放共享力度，探索公示系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)向省級(jí)市場監(jiān)管部門開放。探索重點(diǎn)領(lǐng)域數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)服務(wù)市場化應(yīng)用，不斷拓展應(yīng)用場景。加強(qiáng)信用信息深度開發(fā)利用，引導(dǎo)消費(fèi)者和企業(yè)合作方根據(jù)企業(yè)信用程度評(píng)估消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)合作風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)用市場力量約束企業(yè)違法行為。
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