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Law-lib.com　 2020-8-10 6:52:12　 法治日報(bào)——法制網(wǎng)

法治日報(bào)全媒體記者 周芬棉

為進(jìn)一步發(fā)揮行政和解在化解證券糾紛的積極作用,證監(jiān)會對原《行政和解試點(diǎn)辦法》進(jìn)行修訂,依據(jù)證券法的規(guī)定起草形成《證券期貨行政和解實(shí)施辦法(征求意見稿)》向社會公開征求意見。

新規(guī)與原辦法相比,調(diào)整行政和解申請的期間,將原來的正式立案之日起滿3個(gè)月至行政處罰決定作出之前,調(diào)整為自收到證監(jiān)會送達(dá)的調(diào)查法律文書之日起至行政處罰決定作出之前。調(diào)整行政和解的適用范圍與條件,不再對案件類型作特別限定,同時(shí)完善適用和解程序的積極條件和消極條件。

積極條件調(diào)整為案件已經(jīng)過必要的調(diào)查程序,并且符合下列條件之一:案件事實(shí)難以完全明確;法律適用難以完全明確;當(dāng)事人已經(jīng)或者承諾采取有效措施,糾正涉嫌違法行為,賠償有關(guān)投資者損失,消除損害或者不良影響;采取行政和解有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益,提高執(zhí)法效率,恢復(fù)市場秩序的其他情形。

消極條件調(diào)整為以下幾個(gè)方面:被調(diào)查當(dāng)事人的行為涉嫌證券期貨犯罪,依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理的不得和解;對于慣犯、累犯等不得和解;當(dāng)事人就同一案件重復(fù)申請和解的,不適用和解程序。

此外,刪除證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)查處的案件不適用和解程序的規(guī)定。

完善行政和解的啟動(dòng)程序,刪除證監(jiān)會不得主動(dòng)或者變相主動(dòng)提出和解建議的規(guī)定,并且進(jìn)一步要求應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查法律文書中告知當(dāng)事人可以依照規(guī)定申請和解。

刪除內(nèi)部征求意見規(guī)定,考慮到內(nèi)部征求意見程序?qū)儆谧C監(jiān)會內(nèi)部工作流程,不宜在外部文件中規(guī)定,予以刪除。

完善行政和解金的確定因素,新增“當(dāng)事人涉嫌違法行為如被查實(shí)依法可處以的資格處罰措施”、“當(dāng)事人在案件調(diào)查中的配合情況”以及“達(dá)成行政和解時(shí)所處的執(zhí)法階段”三項(xiàng)內(nèi)容作為確定因素。

完善行政和解金的管理和使用,明確行政和解金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于賠償投資者損失。對于未造成投資者損失,或者投資者損失難以認(rèn)定,或者行政和解金在賠償投資者損失后仍有剩余的,應(yīng)當(dāng)上繳國庫。

加強(qiáng)當(dāng)事人權(quán)益的保障,包括進(jìn)一步完善回避程序、告知程序、協(xié)商延期程序;明確行政和解程序終止后,證監(jiān)會恢復(fù)調(diào)查、審理程序的,當(dāng)事人在和解中所作的自認(rèn)不作為認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù);

明確證監(jiān)會無正當(dāng)理由單方不履行行政和解協(xié)議的,當(dāng)事人可以提起行政復(fù)議或行政訴訟等。

日期：2020-8-10 6:52:12 | 關(guān)閉 |