Law-lib.com 2019-8-11 15:23:27 新華網(wǎng)
新華社北京8月10日電(記者劉慧)證監(jiān)會近日就修訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)公開征求意見,涉及適當(dāng)放寬投資成份股、權(quán)益類指數(shù)基金等產(chǎn)品的風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等諸多方面。
具體來看,本次修訂內(nèi)容主要包括4個方面。一是支持證券公司遵循價(jià)值投資理念,深度參與市場交易,適當(dāng)放寬投資成份股、權(quán)益類指數(shù)基金、政策性金融債等產(chǎn)品的風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。二是按照寬嚴(yán)相濟(jì)、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則,針對股票質(zhì)押、私募資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)特點(diǎn)和各類金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征,完善相應(yīng)指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。三是結(jié)合市場發(fā)展實(shí)踐,明確新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),確保對各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋。四是為支持證券公司提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平,對連續(xù)3年分類評價(jià)為A類AA級及以上的證券公司,風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備調(diào)整系數(shù)設(shè)為0.5等。
證監(jiān)會信息顯示,2016年6月,證監(jiān)會曾修訂發(fā)布了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步建立和完善了證券公司以凈資本和流動性為核心的風(fēng)控指標(biāo)體系。隨著市場環(huán)境的變化和行業(yè)的不斷發(fā)展,部分業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量需進(jìn)一步完善和明確,以適應(yīng)新形勢下風(fēng)險(xiǎn)管理和行業(yè)發(fā)展的需要。
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