來源: 國務(wù)院辦公廳
公安部新聞發(fā)言人就《公安機關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》答中國政府網(wǎng)記者問
日前,公安部公布實施了《公安機關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》(公安部令第88號,以下簡稱88號令)。2003年發(fā)布的原《公安機關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》(公安部令第68號,以下簡稱68號令)同時廢止。為便于公眾更好地了解新修訂88號令的有關(guān)內(nèi)容,公安部新聞發(fā)言人就有關(guān)問題接受了中國政府網(wǎng)記者的采訪。
問:為什么要對68號令進(jìn)行修訂?
答:68號令作為公安機關(guān)第一部統(tǒng)一的辦理行政案件的程序規(guī)定,自施行以來,對于規(guī)范公安機關(guān)辦理行政案件程序,提高公安機關(guān)辦案質(zhì)量和執(zhí)法水平,促進(jìn)公安機關(guān)依法行政,保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。
2005年8月28日第十屆全國人大常委會第十七次會議通過的《中華人民共和國治安管理處罰法》對辦理治安案件、實施治安管理處罰程序作了較大修改,68號令中的有關(guān)規(guī)定與治安管理處罰法出現(xiàn)了不一致。同時,治安管理處罰法中的有關(guān)規(guī)定也需要進(jìn)一步明確和細(xì)化。為深入貫徹實施治安管理處罰法,維護(hù)社會主義法制的統(tǒng)一,切實增強法律的可操作性,進(jìn)一步規(guī)范公安機關(guān)辦理行政案件程序,有必要對68號令進(jìn)行修改。
問:此次修訂的指導(dǎo)思想是什么?
答:一是嚴(yán)格依照治安管理處罰法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂。為維護(hù)法律規(guī)定的統(tǒng)一性和權(quán)威性,確保下位法與上位法一致,此次修訂嚴(yán)格按照治安處罰法的規(guī)定進(jìn)行。凡是與治安管理處罰法不一致的,都進(jìn)行修改;凡是治安管理處罰法中需要進(jìn)一步細(xì)化和明確的問題,盡量在修訂的程序規(guī)定中予以體現(xiàn)。
二是兼顧公平與效率,突出可操作性。在保證程序公正,切實保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益的同時,適應(yīng)執(zhí)法實踐需要,適當(dāng)簡化內(nèi)部審批程序,提高執(zhí)法效率,降低執(zhí)法成本。
三是進(jìn)一步嚴(yán)密程序。在總結(jié)執(zhí)法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,根據(jù)執(zhí)法實際需要,進(jìn)一步嚴(yán)密程序,保證執(zhí)法行為有章可循,切實推進(jìn)依法行政。
問:88號令與68號令相比,主要修訂了哪些內(nèi)容?
答:第一,根據(jù)治安管理處罰法對68號令的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改。一是與治安管理處罰法保持一致。如:調(diào)整了當(dāng)場處罰和收繳罰款范圍,增加了傳喚后通知被傳喚人家屬的規(guī)定,修改了詢問查證的時限,將“已滿十四周歲不滿十六周歲的”、“已滿十六周歲不滿十八周歲,初次違反治安管理或者其他公安行政管理的”、“七十周歲以上的”、“孕婦或者正在哺乳自己不滿一周歲嬰兒的婦女”等不適用行政拘留的規(guī)定改為適用行政拘留但不投送拘留所執(zhí)行,修改了行政拘留暫緩執(zhí)行的條件和程序,規(guī)定了治安案件的辦案期限,將程序規(guī)定中對違法嫌疑人的“訊問”統(tǒng)一修改為“詢問”。二是進(jìn)一步明確和細(xì)化治安管理處罰法中的有關(guān)規(guī)定。例如,明確了傳喚后通知被傳喚人家屬的方式,進(jìn)一步細(xì)化了治安調(diào)解的條件和范圍;對治安管理處罰法中規(guī)定的取締措施執(zhí)行方式作出了規(guī)定;進(jìn)一步明確了行政拘留暫緩執(zhí)行的程序和條件等。
第二,適當(dāng)簡化了辦案程序。根據(jù)各地執(zhí)行中反映比較強烈的程序和法律文書繁瑣的問題,88號令在保證程序公正的前提下,適當(dāng)簡化了辦案程序,取消了一些內(nèi)部審批程序和事后補辦手續(xù)的規(guī)定。例如,按照治安管理處罰法的規(guī)定,取消了口頭傳喚補辦傳喚證和當(dāng)場檢查后補辦檢查證的規(guī)定。
第三,根據(jù)執(zhí)法實際增加和修改了有關(guān)內(nèi)容。例如,進(jìn)一步規(guī)范了案件受理工作,明確了受案后的處理情形;增加了對投案自首或者群眾扭送的違法嫌疑人詢問查證的規(guī)定;增加了辨認(rèn)程序;進(jìn)一步明確了鑒定的條件和程序等。
問:如何保證88號令在基層執(zhí)法單位得到有效貫徹實施?
答:88號令進(jìn)一步嚴(yán)密了公安機關(guān)行政執(zhí)法程序,兼顧了公平和效率,突出了可操作性,對維護(hù)法制統(tǒng)一,規(guī)范執(zhí)法行為,具有十分重要的作用。公安部已就貫徹實施88號令專門下發(fā)了通知,提出了具體的要求。
一是做好宣傳工作。各級公安機關(guān)要通過多種形式宣傳88號令的有關(guān)規(guī)定,不僅使廣大民警知曉,還要讓廣大人民群眾和社會各界了解。
二是組織好學(xué)習(xí)、培訓(xùn)工作。各級公安機關(guān)要組織廣大民警,特別是執(zhí)法一線民警和分管業(yè)務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真學(xué)習(xí)88號令的有關(guān)規(guī)定,采取多種形式對民警進(jìn)行培訓(xùn),使廣大民警能夠熟練掌握和正確執(zhí)行。
三是嚴(yán)格依法辦案,遵循法定程序。各級公安機關(guān)和廣大民警在執(zhí)法辦案過程中,要嚴(yán)格依法履行職責(zé),實現(xiàn)實體公正與程序公正的統(tǒng)一。在各個執(zhí)法環(huán)節(jié)尤其是傳喚、詢問、檢查、采取強制措施、處理涉案財物、作出行政處理決定等涉及公民基本權(quán)利的關(guān)鍵執(zhí)法環(huán)節(jié),要嚴(yán)格按照88號令設(shè)置的條件和程序辦理,堅決防止濫用權(quán)力,切實保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。
四是進(jìn)一步推動行政執(zhí)法工作的規(guī)范化制度建設(shè)。各級公安機關(guān)要緊緊抓住貫徹實施88號令的有利時機,切實采取有效措施解決行政執(zhí)法工作中存在的突出問題,并結(jié)合當(dāng)?shù)厍闆r,進(jìn)一步細(xì)化各種程序性、操作性的執(zhí)法制度。
五是進(jìn)一步加強執(zhí)法監(jiān)督。各級公安機關(guān)要切實加強執(zhí)法監(jiān)督,對違反新程序規(guī)定辦理案件的,要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人就《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》答中國政府網(wǎng)記者問
近日,證監(jiān)會、人民銀行、外匯局聯(lián)合頒布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》(以下簡稱《辦法》),對2002年頒布實施的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)進(jìn)行了必要的補充和完善!掇k法》頒布后,得到市場的積極響應(yīng)。日前,針對市場各方關(guān)心的問題,證監(jiān)會新聞發(fā)言人接受了中國政府網(wǎng)記者的采訪。
問:請問《暫行辦法》的實施是否實現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)?合格境外機構(gòu)投資者制度試點情況如何?
答:推出合格境外機構(gòu)投資者(即QFII)試點制度,是我國資本市場逐步對外開放的客觀需要。許多發(fā)展中國家的經(jīng)驗表明,當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展到一定程度后,有限度、有步驟地開放本國資本市場,不僅有助于利用資本市場引入外資,而且有利于促進(jìn)資本市場和本國企業(yè)完善制度,提高資源配置效率。從國際經(jīng)驗看,QFII制度是新興資本市場逐步對外開放的成功舉措,在引入外資的同時,還可以有效地防范市場風(fēng)險,保障金融體系安全。為適應(yīng)我國資本市場改革開放發(fā)展的要求,2002年,證監(jiān)會、人民銀行、外匯局頒布了《暫行辦法》,正式推出了QFII試點。三年多來,有關(guān)部門陸續(xù)出臺了相關(guān)的配套措施,形成了相對完善的QFII監(jiān)管框架,為資本市場擴大開放和監(jiān)控資本跨境流動積累了經(jīng)驗,試點進(jìn)展順利,運行平穩(wěn)。截至目前,已批準(zhǔn)設(shè)立QFII 48家,核準(zhǔn)外匯額度78.45億美元,QFII共匯入本金約合人民幣554億元,證券類資產(chǎn)約占QFII總資產(chǎn)的88%。
QFII進(jìn)入我國資本市場后,實現(xiàn)了境內(nèi)外資本市場的初步對接,提高了我國資本市場的國際影響力,增加了市場的中長期資金供給,促進(jìn)了我國資本市場投資理念的成熟和先進(jìn)投資風(fēng)險管理技術(shù)的應(yīng)用,并對促進(jìn)國內(nèi)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)、推動資本市場的制度改革和機制創(chuàng)新發(fā)揮了積極作用。三年多的實踐證明,QFII試點實現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo),取得了良好的效果。
問:為什么要修訂《暫行辦法》?
答:2002年制定《暫行辦法》時,基于積累經(jīng)驗、防范風(fēng)險的考慮,對QFII資格標(biāo)準(zhǔn)、外匯額度管理、賬戶管理、經(jīng)紀(jì)商、資金匯出入等方面作了較為嚴(yán)格的限制。近幾年來,我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展,《暫行辦法》制定時的背景環(huán)境發(fā)生了很大變化。一是隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和我國加入世貿(mào)組織,我國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟的聯(lián)系和相互影響日益加深,國內(nèi)市場和國際市場聯(lián)系的日益緊密,客觀上要求進(jìn)一步提高對外開放水平,更好地促進(jìn)我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。二是加入世貿(mào)組織后,我國認(rèn)真履行證券服務(wù)業(yè)對外開放的承諾,促進(jìn)了我國資本市場的穩(wěn)定發(fā)展。積極穩(wěn)妥地實施資本市場的對外開放,有助于優(yōu)化市場結(jié)構(gòu),提高資本市場質(zhì)量,提升我國資本市場的整體競爭力和抗風(fēng)險能力。三是十六大以來,黨中央、國務(wù)院審時度勢,作出了大力發(fā)展資本市場的重大戰(zhàn)略決策,先后出臺的一系列重要文件為資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展指明了方向,明確了積極穩(wěn)妥推進(jìn)資本市場對外開放的方針政策。在實踐中,《暫行辦法》已逐漸顯現(xiàn)出不能完全適應(yīng)新形勢發(fā)展需要的問題,如資格標(biāo)準(zhǔn)過高,資金鎖定期過長,只能開立一個證券賬戶、委托單一券商交易等,不利于境外長期資金的引入,不利于實施有效的監(jiān)管,需要及時予以調(diào)整。
問:與《暫行辦法》相比,新《辦法》在內(nèi)容上主要作了哪些修訂和完善?
答:《辦法》共37條,其中新增4條,修訂29條。為操作方便,《辦法》還將《暫行辦法》中的一些內(nèi)容調(diào)整到《辦法》的配套規(guī)則中,即證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于實施<合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》和外匯局制定的有關(guān)規(guī)定。
與《暫行辦法》相比,《辦法》新修訂的內(nèi)容主要涉及吸引長期資金和完善投資監(jiān)管兩個方面:
首先,在政策上對長期資金管理機構(gòu)適度傾斜,引導(dǎo)長期資金入市。一是降低資格標(biāo)準(zhǔn)。對于基金、保險等長期資金管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、成立年數(shù)要求適度降低,而對銀行和證券公司的資格標(biāo)準(zhǔn)維持不變。二是允許直接開立賬戶。QFII可以為其管理的各類長期資金申請單獨開立證券賬戶,為其他客戶開立名義持有人賬戶。三是資金鎖定期適度放寬。養(yǎng)老基金、保險資金、共同基金等長期資金的鎖定期降至3個月,其余資金仍維持1年的鎖定期不變。
其次,對QFII的實際境外投資者監(jiān)管更加嚴(yán)格。主要體現(xiàn)在:要求名義持有人按季度向監(jiān)管機構(gòu)報告其代理的實際投資者資產(chǎn)配置、證券投資明細(xì)等情況;嚴(yán)格限制境外投資者境內(nèi)證券投資比例;要求進(jìn)一步強化信息披露等方面。
另外,為方便QFII投資,分散其投資運作風(fēng)險,《辦法》規(guī)定每個合格機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托三家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
問:《辦法》允許QFII開立多個證券賬戶是基于什么考慮?此舉是否會增加監(jiān)管難度?
答:在證券法修訂之前,QFII不能直接開立證券賬戶,只能以“證券公司—托管銀行—QFII”三聯(lián)名形式開戶!稌盒修k法》規(guī)定一個QFII只能開立一個資金賬戶對應(yīng)滬、深市場各一個證券賬戶,使QFII在額度管理、資金匯出匯入、投資管理、收益核算、資金清算等方面產(chǎn)生了一系列問題。一是證券公司、托管銀行的變動會極大地影響QFII的操作;二是QFII的自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)沒有分賬管理,不符合境內(nèi)外法律和監(jiān)管部門的要求;三是不能滿足機構(gòu)性質(zhì)為基金管理公司的QFII設(shè)立多只公募基金的需要;四是不能滿足養(yǎng)老、保險類大機構(gòu)分賬管理資產(chǎn)的要求;五是實際投資者隱藏在QFII總賬戶背后,不利于實施有效監(jiān)管。
修訂后的證券法為QFII開立多個賬戶提供了法律依據(jù)。在借鑒境外慣例、B股開戶經(jīng)驗,以及境內(nèi)基金、社保等機構(gòu)的開戶情況的基礎(chǔ)上,《辦法》明確規(guī)定:合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請開立證券賬戶;為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶;合格投資者為其管理的公募基金、保險資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時,賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+基金(或保險資金等)”,賬戶資產(chǎn)屬“基金(保險資金等)”所有,獨立于合格投資者和托管人。
此外,《辦法》進(jìn)一步明確了QFII的信息披露義務(wù)和投資比例限制,規(guī)定QFII應(yīng)將名義持有人賬戶內(nèi)權(quán)益擁有人的投資情況報告給證監(jiān)會、證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司;而在原有的單一賬戶制度下,監(jiān)管部門監(jiān)管的對象只限于QFII自身情況,對銀行、券商類的QFII背后的投資者的投資行為則很難監(jiān)管到位。因此,《辦法》允許QFII開立多個獨立賬戶后,QFII實際運作情況將變得更加透明,從而更有利于加強監(jiān)管。
問:《辦法》在加強對QFII投資行為監(jiān)管方面作了哪些制度上的完善?
答:《辦法》在總結(jié)以往監(jiān)管QFII投資行為經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善了監(jiān)管規(guī)則。主要體現(xiàn)在三個方面:一是要求QFII為背后投資人開立名義持有人賬戶,并按季度向監(jiān)管機構(gòu)報告其名下的實際投資者資產(chǎn)配置、證券投資明細(xì)等情況。二是在QFII持股比例方面,規(guī)定了單一和所有QFII的持股上限,即單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的20%。三是嚴(yán)格了信息披露方面的要求,即境外投資者的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求時,信息披露義務(wù)人應(yīng)通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。
問:《辦法》的出臺將對QFII試點帶來哪些積極影響?未來監(jiān)管部門對QFII的政策方向?qū)l(fā)生怎樣的變化?
答:《辦法》和配套規(guī)則的修訂出臺,為QFII投資中國境內(nèi)A股市場提供了更好的制度環(huán)境,有利于QFII更加積極地參與中國資本市場的改革和發(fā)展,有利于中國資本市場做大做強,使其充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置、分散金融風(fēng)險的基礎(chǔ)性作用;同時,也有利于對QFII投資和資金匯出入行為進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)管,確保市場的健康運行和穩(wěn)妥開放。
下一階段,證監(jiān)會與相關(guān)部門將嚴(yán)格按照《辦法》的規(guī)定,進(jìn)一步加強部門協(xié)作,不斷強化依法監(jiān)管,穩(wěn)步推進(jìn)QFII試點,逐步擴大QFII規(guī)模,大力支持QFII通過長期投資發(fā)揮穩(wěn)定市場的作用,積極推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。