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中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人就《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題答記者問 http://m.cehavas.com 2001-7-15 22:06:14
2001.07.15
北京消息 6月12日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。針對投資者和市場關(guān)心的有關(guān)事宜,協(xié)會負(fù)責(zé)人日前發(fā)表談話,并回答了記者提出的問題。
一、中國證券業(yè)協(xié)會是什么樣的組織？有法律地位嗎？
答：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第九章的規(guī)定,作為證券公司的自律性組織,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)履行國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的職責(zé)。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)實(shí)施的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二條規(guī)定：中國證券業(yè)協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé),對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
二、怎樣理解股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)？
答：股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),事實(shí)上是為解決原NET、STAQ系統(tǒng)掛牌公司流通股份等歷史遺留問題提供的有效流通渠道。原NET、STAQ掛牌公司按照中國證監(jiān)會的既定政策,在達(dá)到股票上市條件后,經(jīng)股票發(fā)行審核委員會審核批準(zhǔn),可在證券交易所上市；在此之前,應(yīng)進(jìn)行股份代辦轉(zhuǎn)讓。在股份轉(zhuǎn)讓期間,公司仍可繼續(xù)努力,通過資產(chǎn)重組,加強(qiáng)管理,達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn),到交易所上市。
三、兩系統(tǒng)原掛牌公司包括哪些？
答：兩系統(tǒng)共有11家掛牌公司,其中,在原NET系統(tǒng)掛牌的公司有：東方實(shí)業(yè)、中興實(shí)業(yè)、建北集團(tuán)、湛江供銷、廣東廣建；在原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司有：沈陽長白、海國實(shí)、華凱股份、恒通置業(yè)、五星三環(huán)、杭州大自然。
四、這些公司的現(xiàn)狀如何？
答：據(jù)了解,這些公司的情況差別較大。杭州大自然曾于2000年11月和2001年4月經(jīng)中國證監(jiān)會發(fā)審委審核,兩次均未予通過。關(guān)于其他公司的情況,中國證監(jiān)會已經(jīng)致函原掛牌公司注冊地省級人民政府,請他們通知原掛牌公司公布電話號碼,并派專人負(fù)責(zé)回答問題,提高公司透明度。屆時(shí),投資者可直接向公司詢問。
我會將對公司在此間的表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤記錄,作為其今后申請上市時(shí),考核是否依法規(guī)范運(yùn)作、保護(hù)中小股東利益的重要依據(jù),并提交中國證監(jiān)會發(fā)審委關(guān)注。
五、原掛牌公司如辦理股份轉(zhuǎn)讓,需經(jīng)過哪些程序？
答：概括起來說主要是,原掛牌公司要先召開股東大會（形式不限）；股東大會作出股份轉(zhuǎn)讓的決議后,報(bào)請注冊地政府同意或確認(rèn)；確定代辦券商,并與代辦券商簽定有關(guān)協(xié)議；向投資者公告,進(jìn)行股份確認(rèn),并在中國登記結(jié)算公司進(jìn)行股份托管。
《試點(diǎn)辦法》規(guī)定了有關(guān)參與各方的基本行為規(guī)范,具體操作流程在代辦券商和有關(guān)各方簽定的協(xié)議中予以明確。所有協(xié)議參照協(xié)會的《標(biāo)準(zhǔn)文本指引》。
六、原掛牌公司是否可在報(bào)刊上公開披露有關(guān)信息？
答：按照《試點(diǎn)辦法》的有關(guān)條款,公司應(yīng)該在股份正式轉(zhuǎn)讓之前,在指定報(bào)刊上公布最近一個(gè)年度的年度報(bào)告�？紤]到這些公司從未進(jìn)行正式的信息披露,因此,我們要求,其年度報(bào)告需經(jīng)過有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
七、原掛牌公司的內(nèi)部職工股是否可一并解決流通問題？
答：目前只解決這些公司流通股份的轉(zhuǎn)讓問題。
八、目前有哪些代辦券商？
答：根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的需要和統(tǒng)一部署,綜合考慮各種因素,特別是系統(tǒng)環(huán)境和地域分布,我們從首批被核準(zhǔn)開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的23家證券公司中選擇了6家作為試點(diǎn)單位,協(xié)助進(jìn)行本服務(wù)業(yè)務(wù)的法律和技術(shù)前期準(zhǔn)備工作。他們是：申銀萬國證券公司、國泰君安證券公司、大鵬證券公司、國信證券公司、遼寧證券公司、閩發(fā)證券公司。
我們準(zhǔn)備待本試點(diǎn)正常運(yùn)行后,再行研究增加代辦券商的問題。
九、可否使股份轉(zhuǎn)讓更方便,比如,每周轉(zhuǎn)讓5天,在單個(gè)券商處可通買通賣,提供實(shí)時(shí)行情,不設(shè)漲跌幅限制等？
答：由于進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司不是上市公司,對投資者可能存在著較大的風(fēng)險(xiǎn),因此,為了保護(hù)投資者的利益,防止過度炒作,在開展股份轉(zhuǎn)讓工作的初期,適當(dāng)加以限制,暫定每周轉(zhuǎn)讓三天,是必要的。同時(shí),在某一代辦券商營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋不到的地方實(shí)行證券公司間的委托代理,為投資者提供方便。我們將根據(jù)試點(diǎn)情況,不斷完善股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)工作。
十、第一天轉(zhuǎn)讓開盤價(jià)以什么為基準(zhǔn),第一天是否應(yīng)無漲跌幅限制？
答：由于這些公司股票停盤的時(shí)間比較長,期間可能發(fā)生了一些非正式轉(zhuǎn)讓,根據(jù)估計(jì),目前的股票價(jià)格與停盤價(jià)格之間會有一定的出入。我們正在對此進(jìn)行調(diào)研,以求找出較合理的開盤價(jià)形成方式。
十一、“杭州大自然”和“沈陽長白”等公司確認(rèn)的股份是否已托管在上海登記結(jié)算公司？
答：上海登記結(jié)算公司只辦理經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公開發(fā)行上市的股份有限公司的股份登記和托管。上述公司并未到證券交易所上市,因此,投資者持有的《股份確認(rèn)清單》上標(biāo)示的“上海代碼”、“上海姓名”和“上海身份”并不表明該投資者持有的股份已正式托管到上海登記結(jié)算公司。
根據(jù)我們了解的情況,這些股份目前分別由原掛牌公司托管在地方證券登記機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、代辦券商是否可給非代理股份出具托管證明？
答：目前,一家原掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)只能委托一家證券公司代辦,因此,即使是代辦券商也不能給非代辦股份出具托管證明。
十三、如何防止個(gè)別機(jī)構(gòu)、莊家借機(jī)炒作？
答：我們在《試點(diǎn)辦法》中已對防止惡意炒作做出了明確的規(guī)定,如限制轉(zhuǎn)讓次數(shù)、僅以集合競價(jià)方式集中配對、設(shè)置漲跌幅限制、強(qiáng)制暫停轉(zhuǎn)讓、明令代辦券商不能自營所代辦的股份等。我會已采取切實(shí)有效的措施,對股份轉(zhuǎn)讓活動嚴(yán)加監(jiān)控。
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