Law-lib.com 2021-7-13 15:19:57 國家市場監(jiān)督管理總局
為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證人員管理工作，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)規(guī)定，市場監(jiān)管總局組織對《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》進(jìn)行了修訂，起草了《認(rèn)證人員管理辦法（公開征求意見稿）》，現(xiàn)向社會征求意見。意見反饋截止日期為2021年8月12日。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：
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市場監(jiān)管總局
2021年7月13日
認(rèn)證人員管理辦法（公開征求意見稿）
第一條 【目的、依據(jù)】為健全認(rèn)證人員職業(yè)資格管理制度，規(guī)范認(rèn)證人員的從業(yè)行為，加強(qiáng)對認(rèn)證市場的管理，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》，制定本辦法。
第二條 【定義】本辦法所稱的認(rèn)證人員，是指認(rèn)證審核人員，以及對認(rèn)證活動各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員。
認(rèn)證審核人員包括管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員和服務(wù)認(rèn)證審查員。認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員包括認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請?jiān)u審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評價人員等。
本辦法所稱認(rèn)證人員從業(yè)，是指受聘于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員從事的認(rèn)證審核及業(yè)務(wù)管理活動。
本辦法所稱人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對認(rèn)證人員是否符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨(dú)立進(jìn)行合格評定的具有法人資格的證明機(jī)構(gòu)。
第三條 【適用范圍】在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動的認(rèn)證人員及其監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)除需遵守本辦法之外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
第四條 【監(jiān)管體制】國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)制定認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范要求，對認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)活動實(shí)行監(jiān)督管理。
縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)對認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)在所轄區(qū)域內(nèi)的從業(yè)活動實(shí)施監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)人員的違法行為，并將查處的違法行為相關(guān)信息及時報(bào)送國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門。
各級地方市場監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證人員涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問題線索，應(yīng)當(dāng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
第五條 【認(rèn)證人員基本要求】認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用的原則，確保所從事認(rèn)證活動具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性。
第六條 【認(rèn)證人員能力要求】認(rèn)證人員應(yīng)具備從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域工作的個人素質(zhì)、知識和技能，并經(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評價或人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（注冊），以滿足實(shí)施相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證活動的需要。
認(rèn)證人員應(yīng)通過參加培訓(xùn)等方式，持續(xù)保持和提升專業(yè)素質(zhì)、從業(yè)能力和職業(yè)道德水平。
第七條 【特殊領(lǐng)域認(rèn)證人員要求】對國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度、涉及國家安全等領(lǐng)域的認(rèn)證人員要求，由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門另行規(guī)定，需要時應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
第八條 【認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力評價基本要求】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合國家相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證行業(yè)規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證人員評價管理制度，對所聘認(rèn)證人員能力進(jìn)行評價，對從業(yè)行為實(shí)施管理，確保認(rèn)證人員能力持續(xù)滿足認(rèn)證活動的需要。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)。
第九條 【認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力管理程序要求】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施并維護(hù)認(rèn)證人員能力管理的程序。該程序應(yīng)：
（一）確定認(rèn)證過程中每項(xiàng)職能所需人員能力的準(zhǔn)則；
�。ǘ┳R別培訓(xùn)需求，必要時制定有關(guān)對認(rèn)證過程、要求、方法、活動和其他有關(guān)認(rèn)證方案要求的培訓(xùn)方案；
�。ㄈ┳C實(shí)認(rèn)證人員具備承擔(dān)任務(wù)和責(zé)任所需的能力；
（四）在認(rèn)證人員承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)前，識別并采取措施避免其對認(rèn)證活動公正性造成不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄎ澹┍O(jiān)視認(rèn)證人員績效。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存實(shí)施認(rèn)證人員評價管理的相關(guān)記錄。
第十條 【認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可約束】中國合格評定國家認(rèn)可委員會依照認(rèn)可準(zhǔn)則，對申請其認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的認(rèn)證人員能力評價及使用管理活動實(shí)施認(rèn)可監(jiān)督。
第十一條 【人員認(rèn)證（注冊）作用】認(rèn)證人員可通過獲得人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證（注冊），表明自己具備從事相應(yīng)認(rèn)證活動的能力和職業(yè)資格。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)可采信人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證（注冊）結(jié)果。
第十二條 【人員認(rèn)證（注冊）實(shí)施】認(rèn)證審核人員認(rèn)證（注冊）為國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度。人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門制定的認(rèn)證規(guī)則對認(rèn)證審核人員實(shí)施認(rèn)證（注冊）。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行制定認(rèn)證規(guī)則，對認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員實(shí)施認(rèn)證（注冊）。
第十三條 【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本要求】人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀、公正地開展認(rèn)證人員的認(rèn)證（注冊）活動，并對其認(rèn)證（注冊）結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件和行為規(guī)范由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門另行制定。
第十四條 【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理要求】人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定開展認(rèn)證人員認(rèn)證（注冊）的管理制度和相應(yīng)領(lǐng)域人員認(rèn)證（注冊）方案，并依據(jù)管理制度和認(rèn)證（注冊）方案開展認(rèn)證人員的認(rèn)證（注冊）活動。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存評價過程的相關(guān)記錄。記錄的保存期限為認(rèn)證有效期屆滿之日起2年以上。
第十五條 【認(rèn)證人員從業(yè)規(guī)定】認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動應(yīng)當(dāng)在1個認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)。
第十六條 【認(rèn)證人員禁止行為】認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，禁止有下列行為：
�。ㄒ唬┰诓环蠂矣嘘P(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或者單位，從事認(rèn)證活動；
�。ǘ┪唇�(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評價或人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（注冊），從事認(rèn)證活動；
（三）出具虛假或者失實(shí)的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄；
�。ㄋ模┰黾印p少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證程序；
�。ㄎ澹┳鞒稣`導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；
（六）接受認(rèn)證客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；
�。ㄆ撸⿵氖聦φJ(rèn)證公正性產(chǎn)生影響的活動；
�。ò耍┫蛉藛T認(rèn)證機(jī)構(gòu)或從業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供虛假學(xué)歷或工作經(jīng)歷等個人信息；
�。ň牛⿶阂庹u謗或者詆毀其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)或人員；
�。ㄊ┢渌`反認(rèn)證有關(guān)規(guī)定的行為。
第十七條 【配合監(jiān)督檢查要求】縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴舉報(bào)及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關(guān)事項(xiàng)詢問認(rèn)證人員及其從業(yè)機(jī)構(gòu)或者人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)，有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙和無故拖延監(jiān)督檢查和調(diào)查。
第十八條 【認(rèn)證機(jī)構(gòu)處罰規(guī)定】認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本辦法第八條、第九條規(guī)定，對其從業(yè)人員未實(shí)施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其從業(yè)人員違法違規(guī)的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門處以5千元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)處罰規(guī)定】人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施處罰。
第二十條 【認(rèn)證人員違法行為處罰】認(rèn)證人員違反本辦法第十六條第（三）項(xiàng)規(guī)定的，由省級以上市場監(jiān)督管理部門處1萬元以上5萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十一條 【認(rèn)證人員違法行為處罰】認(rèn)證人員違反本辦法第十五條、第十六條其他項(xiàng)和第十七條規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以3萬元的罰款。
第二十二條 【失信管理】國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門對存在虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違法失信的認(rèn)證人員依法列入嚴(yán)重違法失信名單并予公布。
法律、行政法規(guī)對認(rèn)證人員有其他懲戒、聯(lián)合懲戒或者行業(yè)禁入規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十三條 【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)對失信人員的處理】對列入嚴(yán)重違法失信名單的認(rèn)證人員，人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)受理其認(rèn)證（注冊）申請，直至信用修復(fù)恢復(fù)正常。已獲得認(rèn)證（注冊）的，人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷其認(rèn)證（注冊）證書。
第二十四條 【解釋權(quán)】本辦法由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 【施行時間】本辦法自 年 月 日起施行。原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局于2004年5月24日公布的《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（第61號令）同時廢止。
《認(rèn)證人員管理辦法（公開征求意見稿）》起草說明
2004年5月24日，原質(zhì)檢總局制定發(fā)布了《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號，以下簡稱《辦法》），自2004年8月1日起施行。作為《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》配套的對認(rèn)證人員管理的支撐性文件，《辦法》的發(fā)布實(shí)施對于提高認(rèn)證從業(yè)人員素質(zhì)、規(guī)范認(rèn)證人員行為、提升認(rèn)證質(zhì)量起到了良好的效果。另一方面，《辦法》中的監(jiān)管范圍、對認(rèn)證人員的管理方式等已與認(rèn)證工作發(fā)展需要不一致，需要進(jìn)行修訂。
一、修訂的必要性
�。ㄒ唬掇k法》管理的人員范圍需要調(diào)整。《辦法》中對培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)資格注冊要求已無依據(jù)。根據(jù)“誰出證，誰負(fù)責(zé)；誰簽字，誰擔(dān)責(zé)”的要求，需將管理范圍進(jìn)行調(diào)整，集中到對認(rèn)證人員的管理。
�。ǘ掇k法》中認(rèn)證審核人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度需要改革。認(rèn)證人員管理制度的改革方向是推動實(shí)施自愿性人員認(rèn)證制度。根據(jù)人社部發(fā)布的《國家職業(yè)資格目錄》，認(rèn)證人員職業(yè)資格劃歸為專業(yè)技術(shù)人員“水平評價類”。因此，有必要對《辦法》中的認(rèn)證審核人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度進(jìn)行改革。
�。ㄈ掇k法》中機(jī)構(gòu)名稱需要調(diào)整。隨著機(jī)構(gòu)改革，《辦法》中有關(guān)單位的名稱及工作內(nèi)容與現(xiàn)狀不一致，需要與新的機(jī)構(gòu)名稱統(tǒng)一協(xié)調(diào)。
二、修訂的主要內(nèi)容
按照國務(wù)院深化“放管服”改革要求和“推動實(shí)施自愿性人員認(rèn)證制度”的改革方向，在多次調(diào)研、征求意見、修改完善的基礎(chǔ)上，起草形成了《認(rèn)證人員管理辦法（公開征求意見稿）》（以下簡稱《辦法（征求意見稿）》）�！掇k法（征求意見稿）》的修訂主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）取消對認(rèn)證人員的執(zhí)業(yè)資格注冊要求。按照國務(wù)院深化“放管服”改革要求，結(jié)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批改革和認(rèn)證人員管理制度改革方向，《辦法（征求意見稿）》中取消了對認(rèn)證人員的執(zhí)業(yè)資格注冊（強(qiáng)制注冊）要求。
�。ǘ⿵�(qiáng)調(diào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的管理職責(zé)。根據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)中對認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理的要求，《辦法（征求意見稿）》中增設(shè)了認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力評價基本要求和人員能力管理程序要求兩個條款，強(qiáng)調(diào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員評價管理的主體責(zé)任。
（三）明確對人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。針對人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)這一新認(rèn)證機(jī)構(gòu)類型，《辦法（征求意見稿）》明確了對人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求。
（四）對違規(guī)人員的處罰由停止、撤銷執(zhí)業(yè)資格改為一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)處罰。隨著認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)資格注冊要求的取消，停止、撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰不再適用，改為實(shí)施一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)罰。對于一般違規(guī)行為先要求限期整改，逾期未整改的再實(shí)施罰款。對于虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違規(guī)行為，除經(jīng)濟(jì)處罰外，還將使用信用監(jiān)管手段將其列入嚴(yán)重失信名單。
（五）調(diào)整辦法管理范圍和有關(guān)單位名稱。刪除對認(rèn)證培訓(xùn)人員、認(rèn)證咨詢?nèi)藛T管理相關(guān)內(nèi)容，將管理范圍集中到認(rèn)證人員，并對認(rèn)證人員的范疇進(jìn)行了細(xì)化闡述；辦法名稱相應(yīng)修改為《認(rèn)證人員管理辦法》。根據(jù)機(jī)構(gòu)改革實(shí)際情況調(diào)整了有關(guān)單位名稱。
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