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（2021）滬0101刑初648號(hào)
公訴機(jī)關(guān)上海市黃浦區(qū)人民檢察院。
被告人徐某2，男，1983年10月1日出生于上海市，公民身份號(hào)碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，初中文化，原系外灘控股集團(tuán)有限公司副總裁，住本市閔行區(qū)。因本案于2019年10月10日被刑事拘留，11月15日被取保候?qū)彛?020年11月13日被逮捕�，F(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。
辯護(hù)人陳芳云，北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所律師。
被告人李某，男，1981年9月16日出生于上海市，公民身份號(hào)碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大學(xué)文化，住本市楊浦區(qū)。因本案于2019年10月10日被取保候?qū)彛?020年10月9日被刑事拘留，同年11月13日被逮捕。現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。
辯護(hù)人韋文婷，上海賽卓律師事務(wù)所律師。
上海市黃浦區(qū)人民檢察院以滬黃檢刑訴〔2021〕659號(hào)起訴書(shū)指控被告人徐某2、李某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年9月9日向本院提起公訴，并建議適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖�。本院在審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)本案不宜適用簡(jiǎn)易程序，決定中止簡(jiǎn)易程序?qū)徖�，轉(zhuǎn)為普通程序，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。上海市黃浦區(qū)人民檢察院指派檢察員王文濤出庭支持公訴，被告人徐某2、李某及辯護(hù)人陳芳云、韋文婷到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市黃浦區(qū)人民檢察院指控：2016年至2017年底，被告人徐某2受雇于外灘控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：外灘集團(tuán)），擔(dān)任外灘集團(tuán)銷售中心經(jīng)理、副總裁，招募王振宇、董琳（均已判刑）等人組建銷售團(tuán)隊(duì)。期間，被告人徐某2本人或經(jīng)其下級(jí)非本公司渠道人員周某以承諾保本并許以高額利息回報(bào)，向社會(huì)不特定公眾銷售私募基金產(chǎn)品。經(jīng)審計(jì)，銷售深圳市A有限公司（以下簡(jiǎn)稱：A公司）的私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計(jì)6,000余萬(wàn)元人民幣。
2016年5月至2017年4月，被告人李某受王振宇招募，作為非外灘集團(tuán)工作人員，本人或通過(guò)下屬渠道王某1通過(guò)口口相傳，承諾保本并許以高額利息回報(bào)，向社會(huì)不特定公眾非法銷售所謂外資管理財(cái)產(chǎn)品和A公司私募基金。經(jīng)審計(jì)，銷售上述所謂理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計(jì)1.9億余元人民幣；銷售A公司的私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計(jì)4.6億余元人民幣。
針對(duì)上述指控事實(shí)，公訴人當(dāng)庭宣讀了外灘集團(tuán)等公司的工商資料、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《股權(quán)收購(gòu)框架協(xié)議》、《收購(gòu)確認(rèn)函》等；證人王某1、祝某、韓某、肖某、陳某1、周某、孫某1、陸某、藍(lán)某、王某2、忻某、陳某2、張某1、張某2、褚某、徐某、董某、鄭某、孫某2、裴某、朱某、吳某、戴某等人的證言；《銀行票據(jù)資產(chǎn)投資管理計(jì)劃》、《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》、《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》；涉案公司及XX銀行賬戶明細(xì)；《投資人信息登記表》、相關(guān)《基金合同》、《托管協(xié)議》、《私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議》、《募集說(shuō)明書(shū)》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《客戶回訪單》、《應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》、《擔(dān)保函》、《還款計(jì)劃協(xié)商函》、銀行交易明細(xì)、私募投資基金備案情況；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳A局《深圳B局關(guān)于移送有關(guān)案件線索的函》、《深圳B局關(guān)于移送深圳市A有限公司有關(guān)案件線索電子文檔的復(fù)函》；上海XX事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；公安機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)清單、到案經(jīng)過(guò)、辦案說(shuō)明及被告人徐某2、李某的供述等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)據(jù)此認(rèn)為，被告人徐某2、李某的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大。其中被告人徐某2系主犯；被告人李某系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰；被告人徐某2、李某系自首，可以分別從輕處罰；被告人徐某2、李某認(rèn)罪認(rèn)罰，可以分別從寬處理。建議本院依照1997年修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第六十七條第一款及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，建議分別判處被告人徐某2、李某有期徒刑3年，并處罰金。
被告人徐某2、李某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)不持異議。
徐某2的辯護(hù)人認(rèn)為，徐某2在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，徐某2系自首且認(rèn)罪認(rèn)罰，故可依法從輕、從寬處罰，建議法院考慮徐某2家屬愿意退贓的情況適用緩刑。
李某的辯護(hù)人認(rèn)為，李某系從犯，李某有自首情節(jié)且認(rèn)罪認(rèn)罰,建議法院予其從輕、從寬處罰，建議法院考慮李某家屬愿意退贓的情況適用緩刑。
經(jīng)審理查明，2014年6月，貴州B有限公司注冊(cè)成立，法定代表人忻某（在逃），2015年8月更名為外灘控股集團(tuán)有限公司。2016年6月至2018年5月，外灘集團(tuán)在本市XX路XX號(hào)，招募人員通過(guò)口口相傳等方式，承諾保本并許以高額利息回報(bào)，向社會(huì)不特定公眾進(jìn)行宣傳，對(duì)外銷售未經(jīng)依法審批備案的外資管6號(hào)等理財(cái)產(chǎn)品。2017年4月起至案發(fā)，外灘集團(tuán)收購(gòu)深圳市A有限公司，先后在本市黃浦區(qū)等地設(shè)立辦公場(chǎng)所，陸續(xù)發(fā)售多支私募基金產(chǎn)品，并通過(guò)非本公司的下級(jí)渠道，以投資銀行承兌匯票等項(xiàng)目為名，違反私募基金銷售相關(guān)規(guī)定，以口口相傳等方式對(duì)不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳介紹私募基金產(chǎn)品，承諾保本并許以高額定期利息回報(bào)，通過(guò)與投資人簽訂各種《基金合同》等方式，違規(guī)銷售A公司私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款。
2016年至2017年底，被告人徐某2受忻某雇傭，擔(dān)任外灘集團(tuán)銷售中心經(jīng)理、副總裁，招募王振宇、董琳（均已判刑）等人組建銷售團(tuán)隊(duì)。在此期間，被告人徐某2本人或經(jīng)其下級(jí)非本公司渠道人員周某以上述非法方式銷售私募基金產(chǎn)品。經(jīng)審計(jì)，銷售A公司的私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計(jì)6,000余萬(wàn)元人民幣。
2016年5月至2017年4月，被告人李某受王振宇招募，作為非外灘集團(tuán)工作人員，本人或通過(guò)下屬渠道王某1以上述方式非法銷售所謂外資管理財(cái)產(chǎn)品和A公司私募基金。經(jīng)審計(jì)，銷售上述所謂理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計(jì)1.9億余元人民幣；銷售A公司的私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計(jì)4.6億余元人民幣。
2019年10月10日被告人徐某2、李某分別接公安機(jī)關(guān)電話通知后，主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
1、外灘集團(tuán)等公司的工商資料、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《股權(quán)收購(gòu)框架協(xié)議》、《收購(gòu)確認(rèn)函》等，證實(shí)涉案公司的組織結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)情況。
2、證人王某1、祝某、韓某、肖某、陳某1、周某、孫某1、陸某、藍(lán)某、王某2、忻某、陳某2、張某1、張某2、褚某、徐某、董某、鄭某、孫某2、裴某、朱某、吳某、戴某等人的證言，證實(shí)被告人徐某2在外灘集團(tuán)的任職情況及外灘集團(tuán)對(duì)外銷售外資管6號(hào)和私募基金產(chǎn)品的事實(shí)；投資人通過(guò)業(yè)務(wù)員的介紹簽訂購(gòu)買外灘集團(tuán)發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品，后無(wú)法收回本金和利息的事實(shí)。
3、《銀行票據(jù)資產(chǎn)投資管理計(jì)劃》、《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》、《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》，證實(shí)被告人徐某2、李某通過(guò)本人或下屬渠道銷售外資管等理財(cái)產(chǎn)品和私募基金，承諾保本并許以高額利息回報(bào)的事實(shí)。
4、涉案公司及XX銀行賬戶明細(xì)，證實(shí)涉案資金的流轉(zhuǎn)進(jìn)出情況。
5、《投資人信息登記表》、相關(guān)《基金合同》、《托管協(xié)議》、《私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議》、《募集說(shuō)明書(shū)》、《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》、《客戶回訪單》、《應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》、《擔(dān)保函》、《還款計(jì)劃協(xié)商函》、銀行交易明細(xì)、私募投資基金備案情況，證實(shí)被告人徐某2、李某本人及下屬渠道以投資銀行承兌匯票等項(xiàng)目為名，承諾保本并許以高額利息回報(bào)發(fā)售私募基金產(chǎn)品的事實(shí)。
6、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳A局《深圳B局關(guān)于移送有關(guān)案件線索的函》、《深圳B局關(guān)于移送深圳市A有限公司有關(guān)案件線索電子文檔的復(fù)函》，證實(shí)涉案銷售的私募基金的調(diào)查情況。
7、上海XX事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)涉案投資人的投資金額及實(shí)際投資金額等。
8、公安機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)清單、到案經(jīng)過(guò)、辦案說(shuō)明等，證實(shí)本案證據(jù)的調(diào)查情況和被告人徐某2、李某到案經(jīng)過(guò)。
9、被告人徐某2、李某對(duì)犯罪事實(shí)均供認(rèn)不諱。
上述證據(jù)經(jīng)過(guò)法庭質(zhì)證，證據(jù)合法有效，應(yīng)予確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人徐某2、李某作為公司的其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，共同為公司變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人徐某2在共同犯罪中起主要作用，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰，被告人李某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰，辯護(hù)人關(guān)于徐某2系從犯的辯護(hù)意見(jiàn)，與查明的事實(shí)不符，本院不予采納。被告人徐某2、李某系自首，可以分別從輕處罰；被告人徐某2、李某認(rèn)罪認(rèn)罰，可以分別從寬處理。公訴機(jī)關(guān)指控本案定性及援引法律條款正確。辯護(hù)人對(duì)此的辯護(hù)意見(jiàn)，本院予以采納。結(jié)合被告人徐某2、李某的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及對(duì)社會(huì)的危害程度，被告人徐某2、李某不具有判處緩刑的條件，辯護(hù)人建議對(duì)被告人徐某2、李某適用緩刑的辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納�，F(xiàn)依照1997年修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人徐某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年11月13日起至2023年10月6日止；罰金自判決生效后第二日起十日內(nèi)繳納。）
二、被告人李某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年10月9日起至2023年10月8日止；罰金自判決生效后第二日起十日內(nèi)繳納。）
三、違法所得的一切財(cái)物予以追繳后按比例發(fā)還集資參與人，不足部分責(zé)令繼續(xù)退賠并按照同等原則分別發(fā)還。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長(zhǎng) 孫明德
審 判 員 卜熙文
人民陪審員 王漪敏
書(shū) 記 員 章劉嵐
二〇二一年十一月九日